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信息系统软件版本管理办法

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第一章总则

第一条为加强软件版本管理，规范软件版本管理工作流程，提高版

本运行维护质量，保证信息系统安可靠高效地运行，特制定本办法。

第二条本办法涉及的软件包括在线运行的软件和拟投产的软件。软

件版本管理对象包括应用软件版本以及相关操作系统、数据库、中间

件等基础软件。

第三条软件版本管理是信息系统开发管理和日常维护管理工作的一

个重要组成部分，本办法作为软件版本管理的重要依据，软件版本管

理归口管理部门、业务支撑部门、风险管理部门、内审部门及各软件

供应商要认真履行各自职责，严格执行软件版本管理的各项流程和规

定，保障信息系统的安稳定运行。

第四条任何未经版本归口管理部门许可的软件版本不允许在生产环

境使用。在商务合同中若涉及信息系统软件版本，应确认为版本归口

管理部门允许使用的软件版本。因使用未经许可的软件版本而造成系

统故障影响正常业务交易，相关部门及各厂商要承担相应的责任。

第五条本办法由信息技术部负责解释和修订，自发文之日起开始执

行。

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第二章组织与职责

第六条软件版本管理实行总行集中管理体系。

第七条信息技术部是信息系统软件版本的归口管理部门。

第八条稽核监控部是信息系统软件版本管理的内审部门。

第九条险管理部是信息系统软件版本管理的险控制部门。

第十条信息系统软件版本管理工作还涉及软件提供商，软件提供商

包括软件最终提供商、代理商和维保服务商（以下简称厂商）。

第一节归口管理部门职责

第十一条归口管理部门负责制定和完善的软件版本管理办法。

第十二条归口管理部门负责制定信息系统软件版本管理工作的工作

计划、工作要求和技术规范，并组织实施。

第十三条归口管理部门负责审批业务支撑部门上报的版本变更申

请，组织进行资料审核和上线测试，安排试运行工作及全行推广实施。

第十四条归口管理部门负责建立软件版本信息库，发布软件版本管

理各类信息；建立版本预警体系，发布软件版本缺陷信息和版本预警

信息。

第十五条归口管理部门负责与业务支撑部门、险管理部门、内审

部门、厂商协调信息系统软件版本管理的相关工作。

第三节业务支撑部门职责

第十六条版本管理业务支撑部门负责业务类需求的日常收集和集中

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收集。

第十七条版本管理业务支撑部门负责发起新版本的试运行申请。

第十八条版本管理业务支撑部门负责协助归口管理部门审核新版本

发布料（包括申请、厂家及仿真环境测试报告、版本说明文档、升

级方案、测试方案等），并协助归口管理部门开展新版本试运行测试

工作。

第十九条版本管理业务支撑部门负责自查并督促其下属机构履行职

责，严格执行版本管理相关制度和流程。

第四节风险管理部门职责

第二十条版本管理风险管理部门负责重大版本发布前的风险评估。

第五节内审部门职责

第二十一条版本管理内审部门负责监督和检查版本管理归口管理

部门、业务支撑部门、风险管理部门和厂商是否严格执行版本管理的

相关制度与流程。

第五节厂商义务

第二十二条信息系统厂商应严格遵守软件版本管理的规章制度、技

术规范。

第二十三条信息系统厂商应根据业务发展及运行维护的需要及时

更新版本，保证在线运行的软件版本是允许使用的版本。

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第二十四条信息系统厂商应配合软件版本归口管理部门进行软件

仿真测试，及时提供各运行维护及仿真测试所需的文件资料和技术

咨询，并对这些材料的真实性、可靠性和实时性负责。在不具备相应

仿真测试环境的情况下，厂商有义务提供仿真环境配合开展测试。

第二十五条信息系统厂商应配合进行试运行工作。厂商应根据版本

变更情况选择能够测试所有升级功能点的分支机构，并结合用户量、

安全性等的要求向提出试验点建议。

第二十六条信息系统厂商应配合做好信息