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公司内控制度范文

为进一步加强和规范公司内控制度建设，提高公司现代化治理水平，

夯实公司运营能力，根据公司某某某相关要求，特成立内控制度建设领导

小组，负责协调、保障公司内各项内控制度建设工作。

一、工作目标

截止20xx年末，公司建立较完备的内部控制体系，加强完善风险管

控机制，提升公司风险治理和内部控制水平，保障公司各项业务健康、稳

定发展，实现国有企业规范化经营管理。

二、组织领导

公司成立内控制度建设领导小组，由公司某某某书记任组长，纪委书

记任副组长，各部室负责人作为组员，负责指导、协调公司内控制度建设

工作。

领导小组下设办公室，办公室设在风险管理部，具体牵头负责公司内

控体系的建设，各部室配合协作，确保内控体系建设的各项工作顺利进

行。

三、工作计划

项目制度梳理阶段时间工作内容责任单位风险管理部负责，各部室配

合协作20xx.5.22-梳理公司现有内控制度及缺失制20xx.5.31度清单

20xx.6.1-各部室根据下发的内控制度清20xx.6.30单，起草并完善有关

制度20xx.7.1-风险管理部牵头，外部专家配合，制度修订阶段

20xx.7.31初审并提出修改意见20xx.8.1-相关制度经公司某某某会讨论

后，制度实施阶段20xx.9.31予以实施对前期实施的制度进行评估并作

20xx.10.1-制度完善阶段完善，经公司某某某会讨论同意后20xx.12.31

修订印发制度制订阶段各部室负责落实风险管理部负责，各部室配合落实

各部室负责，监察审计部协同风险管理部负责，各部室配合落实具体工作

计划说明：

1、制度梳理阶段。根据现代企业法人治理要求，参照国有企业、金

融银行业等相近相通成熟制度，各部室梳理形成本公司所需要的的各项制

度清单（表明已制定、未制定）。风险管理部根据公司内控要求和同类型

企业内控制度体系，结合现有制度清单梳理形成公司《内控制度清单》。

6月初，由领导小组副组长牵头，各部室人员参加，召开内控制度制

定部署会，明确工作要求。

2、制度制定阶段。各部室结合公司《内控制度清单》，通过流程梳

理、员工访谈、问卷调查以及外部学习等形式，了解公司现有制度执行力

度和风险点，起草制订缺失制度、完善现有制度。

3、制度修订阶段。风险管理部对各部室起草、完善的内控制度进行

合规性审查，聘请外部律师进行法律审查，存在问题的提出修改意见，各

部室进一步修订完善。

4、制度实施阶段。经前期多轮修改完善后的各项制度，提交公司某

某某研究讨论，某某某讨论同意后予以实施（试行）

按公司内部流程完成各内控制度审议发文，进行内控制度执行阶段。

同时，风险管理部随时做好制度执行情况和问题评估工作。

5、制度完善阶段。风险管理部对前期实施的各项制度进行评估，提

出修改完善意见，由各部室再次修改完善相应制度。相应制度经法律审查

后，予以修订印发。

四、工作要求

（二）全力推动实施。公司内控制度体系建设是夯实公司运营能力的

有力手段，是财投公司20xx年重点工作之一、公司各部室要群策群力、

各司其职，全力推进各项制度建设工作，确保按计划有序完成。

（三）抓好监督落实。公司风险管理部会同监察审计部要抓好此次工

作的监督检查，提出整改落实工作，对工作推进力度不大，工作缓慢的予

以通报。

第一章总则

第一条为促进公司建立和健全内部控制，防范金融风险，保障公司体

系安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人

民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》和《某某省小额贷款

公司暂行办法》等法律法规及相关文件的要求，结合公司实际情况制定本

管理制度。

第二条内部控制是公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、

程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过

程和机制。

第三条公司内部控制的目标：

（一）确保国家法律规定和公司内部规章制度的执行。

（二）确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。

（三）确保风险管理体系的有效性。

（四）确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真