业务系统信息安全风险评估方案.pdf

第3章业务系统信息安全风险评估方案

3.1风险评估概述

3.1.１背景

该业务系统风险评估的目标是评估业务系统的风险状况，提

出风险控制建议，同时为下一步要制定的业务系统安全管理规范

以及今后业务系统的安全建设和风险管理提供依据和建议。

需要指出的是，本评估报告中所指的安全风险针对的是现阶

段该业务系统的风险状况，反映的是系统当前的安全状态。

3．1.2范围

该业务系统风险评估范围包括业务系统网络、管理制度、使

用或管理业务系统的相关人员以及由业务系统使用时所产生的

文档、数据。

3.1．3评估方式

信息系统具有一定的生命周期，在其生命中期内完成相应的

使命。采取必要的安全保护方式使系统在其生命周期内稳定、可

靠地运行是系统各种技术、管理应用的基本原则。

本项目的评估主要根据国际标准、国家标准和地方标准，从

识别信息系统的资产入手，确定重要资产，针对重要资产分析其

面临的安全威胁并识别其存在的脆弱性，最后综合评估系统的安

全风险。

资产划分是风险评估的基础,在所有识别的系统资产中，依

据资产在机密性、完整性和可用性安全属性的价值不同，综合判

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定资产重要性程度并将其划分为核心、关键、中等、次要和很低

5个等级。

对于列为重要及以上等级的资产,分析其面临的安全威胁。

脆弱性识别主要从技术和管理两个层面,采取人工访谈。现

场核查。扫描检测。渗透性测试等方式，找出系统所存在的脆弱

性和安全隐患。

对重要资产已识别的威胁、脆弱性,根据其可能性和严重性,

综合评估其安全风险。

3.2该业务系统概况

３.２.1该业务系统背景

近年来,由于数据量迅速增加,业务量也迅速增长，原先的硬

件系统、应用系统和模式已渐渐不适应业务的需求，提升管理系

统已经成为刻不容缓的事情。

经过仔细论证之后,信息决策部门在管理系统升级上达成如

下共识：更换新的硬件设备,使用更先进和更强大的主机；在模

式上为统一的集中式系统；在系统上用运行和维护效率较高的单

库结构替换原有多库系统;在技术上准备使用基于架构的J2中

间件技术,并且实施９99．99９％的高可靠性运行方式;在业务上

用新型工作流作为驱动新一代业务系统的引擎,真正达到通过以

客户为中心来提升利润及通过高效智能的工作流来提高每个行

员的劳动生产率，从而降低成本、提高核心竞争力以应对外部的

竞争。

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3.2.2网络结构及拓扑图

该系统的网络包含应用服务器组、数据库服务器组、业务管

理端、网络连接设备和安全防护设备。业务系统网络通过一台高

性能路由器连接分部网络,通过一台千兆以太网交换机连接到其

他业务系统。其中业务系统网络内部骨干网络采用千兆位以太

网，两台千兆以太网交换机位骨干交换机。网络配备百兆桌面交

换机来连接网络管理维护客户机。

具体的网络拓扑图如图3-1所示。

3.2．３业务系统边界

具体的系统边界图如图3－2所示。

3.2.4应用系统和业务流程分析

业务系统组织结构划分为总部和分部两个层次,业务系统所

涉及的绝大多数业务流程都需要经过多级业务管理部门进行处

理，业务流程复杂且流程跨度比较大。

其次，业务系统处理流程十分繁杂。在对客户申请审批处理

过程中,必然会出现反复的提交、上报、退回等操作,并且可以将

任务退回到指定的岗位上,然后再次上报提交。在同一个审批过

程中,根据客户的不同级别,可能需要提交到上级授信管理部门,

也可能提交到上级的风险管理部门。

３.3资产识别

3．3.1资产清单

资产识别通过分析信息系统的业务流程和功能,从业务数据

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的完整性、可用性和机密性的保护要求出发，识别出对三性有一

定影响的信息流及其承载体或周边设备。

在本次业务系统评估中进行的资产分类,主要分为网络设

备、主机系统、服务器系统、数据和文档资产5个方面。

（１）网络设备资产网络设备重要资产如表３－１所示。

表３-1网络设备重要资产表

资产编号资产名称