证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊.pptxVIP

证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊.pptx

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新基金法的立法背景和立法理念全国人大财政经济委员会孙磊2013年4月证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第1页!

1目录修法“三股力量”的立法需求修法理念:“三条路线”的制度供给新基金法:三个特点证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第2页!

1一、“三股力量”的立法需求基金法修订时间表调研起草组(2009年7月成立)起草组(2010年1月-2011年10月)财经委审议(2011年11月-2012年6月)常委会审议(2012年6月、10月、12月)证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第3页!

1一、“三股力量”的立法需求力量一:公募基金遇到瓶颈,“求变”证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第4页!

1一、“三股力量”的立法需求力量三:资产管理业风险积聚,“求安”证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第5页!

1目录修法“三股力量”的立法需求修法理念:“三条路线”的制度供给新基金法:三个特点证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第6页!

1二、理念:“三条路线”的制度供给1.放开基金管理人基金法:第12条配套规章:《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》(2013.2.18)证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第7页!

13.放开基金产品基金法:第51条、第52条配套规章:修改《证券投资基金运作管理办法》、修改《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》等(进行中)二、理念:“三条路线”的制度供给证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第8页!

15.放开基金从业人员基金法:第18条配套规章:研究起草中二、理念:“三条路线”的制度供给证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第9页!

1路线二:为非公募基金正名定分1.信托财产与企业主体二、理念:“三条路线”的制度供给证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第10页!

1路线二:为非公募基金正名定分3.他管与自管公司法:第二章有限责任公司的设立和组织机构第四章股份有限公司的设立和组织机构二、理念:“三条路线”的制度供给证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第11页!

1路线三:为资产管理业树立标杆二、理念:“三条路线”的制度供给证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第12页!

1三、关于私募基金的八项规定规定一:募集对象是合格投资者第八十八条:非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。具体标准由国务院证券监督管理机构规定。证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第13页!

1三、关于私募基金的八项规定规定三:基金合同中心原则第九十三条:基金合同应当包括下列内容(11项)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;基金的运作方式;基金的出资方式、数额和认缴期限;基金的投资范围、投资策略和投资限制;基金收益分配原则、执行方式;基金承担的有关费用;基金信息提供的内容、方式;基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;基金合同变更、解除和终止的事由、程序;基金财产清算方式;当事人约定的其他事项。证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第14页!

1三、关于私募基金的八项规定规定五:基金的备案制度第九十五条款:非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第15页!

1三、关于私募基金的八项规定规定七:基金的投资范围第九十五条第二款:非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第16页!

1目录修法三股力量的立法需求修法内容:三条路线的制度供给新基金法:三个特点证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊共31页,您现在浏览的是第17页!

1一、“三股力量”的立法需求力量二:私募基金无法可依,“求生”证券投资基金法

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