2022年度《证券交易》证券从业资格考试考试试卷(附答案和解析).pdfVIP

2022年度《证券交易》证券从业资格考试考试试卷

（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券

折算率公式为（）。

A、企业债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×97%÷(1+到期

平均回购利率÷2)÷100

B、企业债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×94%÷(1+到期

平均回购利率÷2)÷100

C、企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100

D、企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100

【参考答案】：D

2、自然人客户变更代理人的，（）到柜台提交有效身份证明原件、

代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。

A、客户本人

B、新代理人

C、客户本人或新代理人

D、客户本人和新代理人

【参考答案】：D

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99。

3、客户信用证券账户可以从事的交易有（）。

A、买入所有A股股票

B、买人所有B股股票

C、担保物和交易所规定的证券

D、交易所债券回购交易

【参考答案】：C

【解析】客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定

的证券。

4、中国结算上海分公司在（）进行T日交易的资金交收。

A、T+1日16：OO

B、T+0日16：00

C、T+1日17：00

D、T+0日17：00

【参考答案】：C

5、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。

A、权限审批

B、交易权限管理

C、资格认定

D、权限最小化

【参考答案】：B

6、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（）。

A、证券营业部自办资金存取

B、委托登记结算机构办理资金存取

C、委托银行代理资金存取

D、银证联网转账存取

【参考答案】：A

7、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理

过户登黼证券数量占该只证券总发行数量（）(含)以上，有关信息披露

义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。

8、某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数

为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金

比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为

（）元。

A、10000

B、13333

C、18182

D、2000000

【参考答案】：C

【解析】最低结算备付金限额=上月证券买人金额/上月交易天数×

最低结算备付金比例=200万/22×20%=18182元。

9、客户资产管理业务资格

在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资

产管理业务。

A、综合类证券公司

B、经纪类证券公司

C、比照综合类管理的证券公司

D、证券经营机构

【参考答案】：A

10、证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)、的合

计额不得超过净资本的（）。

A、20%

B、50%

C、70%

D、100%

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P186。

11、在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A、电话自动委托

B、电话转委托

C、自助委托

D、网上委托

【参考答案】：B

12、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配

股提示性公告》。

A、2

B、3