2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五精品.pdfVIP

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2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题问题1选项

第五期（含答案）A.丁证券分析师不接受公司证券投资部门的指导，坚持自己的立场

一.综合题(共15题)B.丙证券分析师以自己真实姓名发布研究报告

1.C.甲证券分析师在证券研究报告中披露其配偶担任其所研究的上市公司董事的事实

单选题

证券经营机构落实《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，不需要进行现场全过程录音或者录像情形D.乙证券分析师担任了某上市公司的独立董事

的有（）。

Ⅰ.专业投资者在营业网点申请转为般投资者

Ⅱ.证券公司根据产品的信息变化情况，主动调整产品分级信息，并在公司网站告知投资者【答案】D

Ⅲ.通过互联网方式向普通投资者销售产品前履行的信息告知义务【解析】证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的

Ⅳ.在营业网点向普通投资者销售高风险产品独立董事。D项不符合执业行为准则，其余三项均可以。

问题1选项

3.

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ单选题

关于风险在投资学、金融学以及金融工程学中的主流定义，下列说法正确的有（）。

B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ.风险既包括损失的可能性，也包括盈利的可能性

Ⅱ.风险仅包括损失的可能性

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅢ.风险是收益的波动性

Ⅳ.风险是结果对期望的偏离

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B问题1选项

【解析】在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构

主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。其余三项均不

需要。B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

2.