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证券从业资格证
一证券从业资格证的应用
、
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考
试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、
上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参
考。参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业
资格证同时也被称为证券行业的准入证。
二、证书管理
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试
的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两科专业科目考试
的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书
（紫色）
。
三、证券从业考试
考试内容一共五门课，4个专业课，1个基础知识。只要通过两门就可以获
得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是二级。此
证长期有效。
课程设置
必
证券基础掌握证券和证券市场基础知识，法规和机构风险监管
修
选
证券交易掌握证券交易的程序、规则、经纪等业务的流程与特点
修
证券投资分析掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析等理论和应用
证券投资基金掌握证券投资基金基本理论、运作以及与基金投资管理
发行与承销掌握证券经营机构的投资、改组、融资、IPO等知识
特
职业培训掌握证券营销技巧，明晰证券经纪人职业生涯规划
色
四、职业定位
证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证
书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资
管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、
基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等
业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；规定的其他人员应当取
得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人
员，协会可在3年内不受理其执业证书申请
五、执业证书申请材料
（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；
（四）协会规定的其他材料
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合
条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书
分为下列类别：1.证券代理发行从业资格；2.证券经纪从业资格；3.投
资顾问从业资格；4.证券中介机构电脑管理从业资格；5.证监会认为需
要认定的其他类别。
六、考试报名条件
（一）报名截止日年满18周岁；不大于50岁。
（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
(四）申请人无重大证劵交易类立案，包括警告或未公开处分。
（五）须为大陆居民
七、报名方式
报名采取网上报名，考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
报名费每单科人民币70元，详情请咨询报名服务单位。
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。
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