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2023 年5 月管理体系认证基础科目主观题答案 1、管理体系标准高层结构的核心内容是什么? (1)相同的标准框架和条款标题。高层结构具有相同的标准框架和条款标题。特 定的管理体系标准在相同的标准条款标题下，可以在特定管理体系标准中增加二 级条款和二级、四级条款。 (2) 相同的通用术语和核心定义。在各管理体系标准中，这些术语和定义是通用 的。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同 但内涵不同，则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险” (3) 相同的条款核心文本。高层结构给出了相同的条款核心文本的格式，在相同 的条款核心文本的格式基础上，可依据特定管理体系标准增加相应的要求。 2、审核员要遵守审核原则，简述审核原则 (1) 诚实正直: 职业的基础 (2) 公正表达: 真实、准确地报告的义务 (3) 职业素养: 在审核中勤奋并具有判断力 (4) 必威体育官网网址性: 信息安全 (5) 独立性: 审核的公正性和审核结论客观性的基础 (6) 基于证据的方法: 得出可信的和可重现的审核结论的合理方法(7) 基于风险 的方法: 考虑了风险和基于证据的审核方法 (7) 基于风险的方法: 考虑了风险和基于证据的审核方法 3、ABC 公司是一家具有中等规模的制造企业，其管理体系运行一段 时间后向XYZ 认证机构申请了管理体系初次认证，王工受 XYZ 认证 机构委托带领审核组对 ABC 公司进行了初次认证的一阶段审核，满 足要求后进入了二阶段审核。审核组在二阶段审核中收集并评价了 ABC 公司的诸多审核证据形成了符合性审核发现与不符合审核发现， 同时也发现了一些改进的机会。在未次会前的沟通交流时，ABC 公司 确认了全部不符合审核发现但是希望审核组把其中的一项不符合的 审核发现改成改进建议，还有其中另一项审核发现与审核组之间产生 了一些分歧，虽然经审核组反复努力协调，但是，在现场审核结束后 仍存在意见分歧。请你根据以上场景回答以下问题: 1、第二阶段审核的目的和至少应覆盖的方面? (9 分) 答:第二阶段的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性，第二阶段应 在客户的现场进行并至少覆盖以下方面: (1)确认 ABC 公司与适用管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况 及证据: (2) 依据关键绩效目标和指标 (与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望 一致)，对ABC 公司的绩效达成情况进行的监视测量报告和评审; (3) 客户管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效: (4) 客户过程的运作控制: (5) 审核ABC 公司内部审核和管理评审 (6) 针对客户方针的管理职责 2、对符合性证据的如何记录，对不符合性证据如何记录?(8 分) 对于符合的记录，应考虑以下内容 a) 对判断符合的审核准则的描述或引用； b) 支持符合性的审核证据； c) 符合性陈述(适用时) 。 对于不符合的记录，应考虑以下内容: a) 描述或引用审核准则； b) 不符合陈述； c) 审核证据； d) 相关的审核发现(适用时)。 3、审核员能不能记录改进建议，能否把不符合改成改进建议?(2 分) 可以识别和记录改进建议、良好实践。(除非某一管理体系认证方案的要求禁止 这样做。) 不符合审核发现不应作为改进机会予以记录 4 、ABC 公司的分歧如何处理，审核结束还未能解决，怎么办?(1 分) a)审核组长应尝试解决审核组与客户之间关于审核证据或审核发现的任何分歧 意见未解决的分歧点应予以记录 b)客户应有机会提出问题，审核组与客户之间关于之间关于审核发现或结论的任 何分歧意见应得到讨论并尽可能的获得解决，任何未解决的分歧意见应予以记录 并提交认证机构