LY_T 2274-2022CN中国森林认证 非木质林产品经营认证审核导则.pdf

ICS 65.020CCS B 64LY中华人民共和国林业行业标准LY/T2274—2022代替LY/T2274—2014中国森林认证非木质林产品经营认证审核导则Forest certification in ChinaAudit directive on non-timberforest products management certification2022-11-30发布2023-04-01实施国家林业和草原局发布中国标准出版社出版 LY/T 2274—2022目次前言1范田规范性引用文件3术语和定义审核原则5审核方法6审核类型审核活动验证方法附录A（资料性)非木质林产品经营认证审核报告16 LY/T 2274—20227.7审核报告非木质林产品经营认证审核报售的格式与提纲见附录A，7,7.1审核报告的模版7.7.1,1认证机构宜设计报告模版，便于非木质林产品经营认证审核的规范和统7.7.1,2根据认证的类型，认证机构可设计针对各审核准则的审核模版。当受审核方包含多个地点，并且地点都在证书范围内，审核员需在审核报告中详细描述各地点。报告中应包含每个地点的详细信息，所审核地点的审核发现。7.7.2审核报告的内容非木质林产品经营审核报告及其附件至少应包括以下内容；组织的基本信息：名称和地址、组织概况、联系人、联络方式、证书号、现场数量等；认证范围：包括经营地域范围、非木质林产晶经营类型和认证声明；认证依据；认证产品销售和标签使用；发现的间题以及纠正措跑：组织管理体系适宜性、符合性及运行的有效性评价；审核发现和相关证据；审核结论。7.7.3审核报告的端制7.7,3.1审核员在完成现场审核之后，宜及时摄写审核报告并提交认证机构。7.7,3.2认证机构相关技术人员宜对提交的报告进行评审。认证机构宜在审核后的一个月内将审核报告发送给受审核方，征求受审核方的意见。得到认证机构和受审核方共同认可的审核报告可作为报告的最终版本。8验证方法8.1基本条件验证核实受审核方满足法律法规、经营权属、经营管理、权益保护和生产环境基本要求，及其符合性和有效性，验证内容见表1，表 1基本条件符合性验证表GB/T 39358—2020 条款验证方法4基本要求4.1法律义务1.对照附录A和附录B，核查受审方所保存法律法规文4,1,1应硅保适用的国家相关速律法规（参见附录A)和本及文本有效性；国际公约(参见附录B)得到有效识别、获取和及时更新2.查阅落实相关法律法规有效实施延据；3.核查法律法规培训有效性记录 LY/T2274—2022表1基本条件符合性验证表（续）GB/T 39358—2020 条款验证方法1.查验林权证、承包合同、租赁合同或非术质林产品生产经营许可文件或协议等合法有效；4.1.2经营单位应证明其对资源的经营权和使用权2.核查营业执照；3.经营内容属于国家特别规定的种类，如种子、苗木、药材等，核验“林木种子生产许可证或林木种子经营许可证等相应经营许可证4,2经营营理4,2.1有与其生产经营活动内客及规模相适应的组织管查闵组职售理机构设置、职能、管理机构与人员岗位责任理机构，且明确规定管理机构目标、职资和权限制等管理文件4,2,2应有具有职业技能和实股经验并且与经营规模相1.查阅人事档案，核实从事事本质林产品经营技术和管匹配的技术和管理人员理人员专业背景；2.查验提供员工名册、专业育景、职务职称等供息4,2,3应建立非本质林产品经营文件体系，编制符合自1.查验非本质林产品经营现刘，核实方案内客、声同方案身特点的非本质林产品经营规划/方案、生产经营技术文编制过图；件、生产安全技术文件、职工技术培训等文件，并技文件2，查看相关规范性技术文件、年度经营计划，核实文件内要求执行容、技术要求科孕合理性；3.查验组织编制规划、技术文件等记录1.查验有关技术培训基本知识、技能，掌握生产流程和技4,2,4应采取有效方式开展培训，内容应与岗位要求相术要求的相关规定：适应，并确保相关岗位人员掌控必要的技能2.查看技术培训替理办法等文件、培训计划、通知；3，查看培训教材、实施培训的记录，以及相关证明4.3权益保护4,3,1经营单位应承认当地社区依法捐有使用和经营土1.查验经营单位保护社区合法权益的制度及其有效性：地或资累的权力2.通过对利益方访谈，了解本质林产品经营是否对当地居民生产生活造成损失或危害1.核查组织制定的型免非本质林产品生产经营对当地居民的法定权利、财产、资累和生部造成损失或危害的制4,3.2必要时与当地居民个人或团体签订相关协议度，以及与当地居民沟通协育形成的相关类约及其有效性;2，访谈当地居民个人，实施了解权益保护有效性1.查验解决与当地展民发生利益冲突依法解决纠纷方4.3.3经营单位与当地居民发生利益冲突时，应协商或案，确认有效性；仲费