证券从业资格考试历年真题及答案.pdfVIP

一．单选部分 1.关于股票的交易，下列说法错误的是( )。［2010 年 5 月真题］ A.股票交易必须在证券交易所中进行 B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易 C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动 D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行 【答案】A 2.下列不属于金融衍生工具的有( )。［2009 年 5 月真题］ A.股票 B.金融期权 C.金融期货 D.货币期货 【答案】A 3. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。［2010 年 3 月真题］ A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C. 中国证监会 D.证券业协会 ［答案］B 4. 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经( ) 批准后，可成为证券交易所的会员。［2010 年 3 月真题］ A.理事会 B.会员大会 C.总经理 D.会员管理部门 ［答案］A 5.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。［2010 年 5 月真题］ A.数量优先 B.客户优先 C.价格优先 D. 时间优先 ［答案］C 6.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是( )。［2009 年 5 月真题］ A. 口头报价 B.书面报价 C. 电脑报价 D.人工报价 ［答案］C 7.证券托管一般是指投资者将其持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关 证券权益事务的行为。［2010 年 5 月真题］ A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券交易所 D.存管银行 ［答案］B 8.国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。［2010 年 5 月真题］ A. 同业拆借利率 B.银行利率 C.市场利率 D.票面利率 ［答案］D 9.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( ) 的收入。［2010 年 5 月真题］ A. 国家税收部门 B.证券公司 C. 中国结算公司 D.证券交易所 ［答案］C 10.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。［2010 年 5 月真题］ A. 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 120 个交易日内的累计成交 量低于 300 万股 B. 因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后 120 个交易日内的累计成交量低于 300 万股 C.连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股 D. 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 150 个交易日内的累计成交 量低于 300 万股 ［答案］A 11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额 为 ( )。［2010 年 3 月真题］ A.数量不低于 10 万份，或交易金额不低于 100 万元人民币 B.数量不低于 60 万份，或交易金额不低于 500 万元人民币 C.数量不低于 300 万份，或交易金额不低于 100 万元人民币 D.数量不低于 300 万份，或交易金额不低于 300 万元人民币 ［答案］D 12.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为