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2017 证券从业资格考试考试试题及答案 选择题 (本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处 以所抽逃出资金额()的罚款。 A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之十以上百分之二十以下 【正确答案】A 【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立 后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十 五以下的罚款。 本题 1 分 第 2 题公司合并的，应当自作出合并决议之日起 ()日内通知债权人，并与 30 日内在报纸 上公告。 A.5 B.15 C.10 D.20 【正确答案】C 【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议 之日起 10 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告。 本题 1 分 第 3 题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 ()个工作 日内向中国证监会报告。 A.4 B.3 C.5 D.2 【正确答案】B 【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务 顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报告。 本题 1 分 第 4 题未经 ()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司 的股权。 A.工商管理部门 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行 【正确答案】C 【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构 批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 本题 1 分 第 5 题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得 ()批准的业务资格。 A.期货业协会 B.银监会 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行 【正确答案】C 【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货 经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监 督管理机构制定。 本题 1 分 第 6 题 A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限 制 A 公司证券买卖的最长期限为 ()个交易日。 A.20 B.15 C.30 D.60 【正确答案】C 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕 交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查 事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个 交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为 30 个交易日。 本题 1 分 第 7 题根据 《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得 执业证书之 日起每 ()年检查一次。 A.2 B.1 C.3 D.半 【正确答案】A 【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自 取得执业证书之 日起每两年检查一次。 本题 1 分 第 8 题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是 ()。 A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额 C.可以买卖期权 D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的 【正确答案】A 【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、 债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故 A 项说法 错误。 本题 1 分 第 9 题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是 ()。 A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票