2023年福建基金从业资格考试真题卷.pdfVIP

大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 2023 年福建基金从业资格考试真题卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中， 只有一个最符合题意） 1.基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括 ____ A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制 C.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育 D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的 信息交流和良好的互动性，实现资源共享 2.____是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内 部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重 大财务损失和声誉损失的风险。 A.合规风险 B.操作风险 C.市场风险 D.声誉风险 百学须先立志。——朱熹 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 3.一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括____ A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况 D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节 4.基金管理人合规培训的具体内容不包括____ A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C.案例警示教育 D.基金公司投资决策的依据 5.下列关于合规投诉处理说法错误的是____ A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目 B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所 在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并 且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C.随着基金管理人运作 日益复杂，投诉也随之变得越来越多 D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程 等制度，建立了完整的投诉处理流程 6.根据 《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规 性风险管理措施主要不包括____ A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审查 谋事在人，成事在天！——《增广贤文》 云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》 C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权 资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 7.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性 风险管理主要措施不包括____ A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行 审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、 误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生 8.相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相 关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失 的风险，被称为____ A.销售合规性风险 B.投资合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险 9.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性 风险管理主要措施不包括____ A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》