船舶企业年度内控评价样本资料清单式样.doc

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 3 页 船舶企业内控评价样本资料清单式样 说明： 1、本清单所列资料为内控评价的初步资料，评价小组现场工作时可能根据实际情况进一步获取其他资料。 2、本清单所列资料的时间段默认为20××年1月1日至20××年3月31日。 3、本清单中所列所有资料请被评价单位准备，请于当日下班之前提供。 4、请按流程打包样本，并将所列资料的序号带入对应的样本名称中，例如按末级流程名称及末级流程编码及控制点编号建立文件夹，便于评价工作的顺利完成。 5、感谢支持配合。 序号 流程编号 二级流程名称 资料名称 资料提供数量 末级流程及控制点编码 无样本说明 1 4.1 经营接单 工程报价单或工程预算单 3 4.1.1-K1 　 2 技术信息规范 3 4.1.2-K2 　 3 培训材料 3 4.1.3-K3 　 4 项目评审记录 3 4.1.4-K4 　 5 投标资料、单项目总结分析资料 3 4.1.5-K5 　 6 合同/合同签审表 3 4.1.6-K6 　 7 工程变更单/补充协议 3 4.1.7.1-K6 　 8 收款台帐记录 3 4.1.7.2-K7 　 1 4.2 生产前期计划 产品生产工艺 3 4.2.1-K1 　 2 物资采购计划、图纸需求计划 3 4.2.1.2-K2 　 3 周、月生产计划考核 3 4.2.2.1-k3 　 4 工作总结资料 3 4.2.3-k4 　 1 4.3 设计 合同及相关资料 3 4.3.2.2-k1 　 2 设计项目会议记录 3 4.3.4-k2 　 1 4.4 生产计划 月度生产计划 3 4.4.1.2-k1 　 2 考核资料 3 4.4.2-k2、4.4.2-k4 　 3 生产报表 3 4.4.2-k3 　 5 项目计划 3 4.4.3-k5 　 6 周生产计划 3 4.4.4-k6、4.4.5-k7 　 7 计划工作总结 3 4.4.6-k8 　 1 4.5 仓储管理 检验单 3 4.5.1.1-k1、4.5.1.2-k2 　 2 入库单、到货清单 3 4.5.2-k3 　 3 物资退库申请单、退库原因说明 3 4.5.2-k4 　 4 仓库每日安全检查表 3 4.5.3.1-k5 　 5 盘点表、盘盈盘亏调整表 3 4.5.3.2-k6 　 6 常用物资库存量清单 3 4.5.4-k7 　 7 领料单 3 4.5.5-k8 　 8 滞库物资清单 3 4.5.6-k9 　 1 4.6 生产过程 周生产计划、周生产会议记录 3 4.6.1.1-k1 　 2 调度单 3 4.6.1.2-k2 　 3 调拨计划 3 4.6.1.2-k3 　 4 安全生产质量奖罚单 3 4.6.2-k4 　 5 整改单或变更单 3 4.6.3-k5 　 6 外协加工申请、外协加工合同 3 4.6.　4-k6 　 7 外协加工合同及相关资料 3 4.6.　4-k7、4.6.　4-k8 　 8 合格施工队名单 3 4.6.5-k9 　 9 合格施工队名单及考评表 3 4.6.5-k10 　 10 工程承包协议书 3 4.6.6-k11、4.6.6-k12 　 11 外用工使用计划 3 4.6.7-k13 　 12 工时定额标准 3 4.6.8.1-k14 　 13 《外协工劳务价格》 3 4.6.8.1-k15 　 14 《年度工资分配方案》 3 4.6.8.2-k16 　 15 《工时定额标准》、《结算协议》、《资金支付申请表》 3 4.6.8.2-k17 　 16 交工会议记录 3 4.6.10-k18 　 17 成本分析报告、项目后评价资料 3 4.6.10-k19 　 1 4.7 检验与实验过程 标准及规范资料、培训记录 3 4.7.1.1-k1 　 2 船级社入籍申请书 3 4.7.1.2-k2 　 3 检验费协议、合同审批汇签表 3 4.7.1.3-k3 　 4 持证产品清单 3 4.7.1.4-k4 　 5 交检项目表 3 4.7.1.5-k5 　 6 《焊接工艺认可试验项目表》、《焊接工艺试验认可申请书》、《焊接试验项目计划》， 3 4.7.1.6-k6 　 7 焊工等级证 3 4.7.1.7-k7 　 8 无损检测方案 3 4.7.1.8-k8 　 9 计量器具目录、计量器具台账、计量器具检测计划、计量器具报废报告 3 4.7.1.9-k9 　 10 自检及部门检验单 3 4.7.2.1-k10 　 11 报检单、工程质量问题通知单 3 4.7.2.1-k11 　 12 无损检测通知单、无损检测方案、工程质量问题通知单 3 4.7.2.2-k12 　 13 不合格品申请处理单、让步接收单、工程问题通知单 3 4.7.2.3-k13 　 14 产品报检单、产品检验报