船舶企业年度修船内控评价样本资料清单式样.doc

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 3 页 船舶企业年度修船内控评价样本资料清单 说明： 1、本清单所列资料为内控评价的初步资料，评价小组现场工作时可能根据实际情况进一步获取其他资料。 2、本清单所列资料的时间段默认为20××年1月1日至20××年3月31日。 3、本清单中所列所有资料请被评价单位准备，请于当日下班之前提供。 4、请按流程打包样本，并将所列资料的序号带入对应的样本名称中，例如按末级流程名称及末级流程编码及控制点编号建立文件夹，便于评价工作的顺利完成。 5、感谢支持配合。 序号 流程编号 二级流程名称 资料名称 资料提供数量 末级流程及控制点编码 无样本说明 1 3.1 经营接单 工程报价单或工程预算单 3 3.1.1-K1 　 　 报价方案 3 3.1.1-K2 针对造船 2 技术信息规范 3 3.1.2-K3 　 3 培训材料 3 3.1.3-K4 　 4 项目评审记录 3 3.1.4-K5 　 5 投标报价表、工程项目结算单 3 3.1.5-K6 　 6 合同/合同签审表 3 3.1.6-K7 　 7 补充合同/合同签审表 3 3.1.7.1-K8 　 8 收款台帐记录 3 3.1.7.2-K9 　 1 3.2 生产前期计划 任务书，工程节点计划或策划书 3 3.2.1.1-k1 　 2 准备计划 3 3.2.1.2-k2 　 3 设备纳期计划 3 3.2.1.3-k3、3.2.1.3-k4 　 4 设备纳期计划考核/生产前准备计划考核 3 3.2.2.1、3.2.2.2-k5、k6 　 5 计划工作总结 3 3.2.2-k7 　 1 3.3 船舶设计 委外设计合同及相关函件 3 3.3.2.2-k1、3.3.2.2-k2 　 2 设计项目总结 3 3.3.4-k3 　 1 3.4 生产计划 月度生产计划 3 3.4.1.2-k1 　 2 大节点计划 3 3.4.2-k2 　 3 产值报表 3 3.4.2-k3 　 5 计划考核 3 3.4.2-k4 　 6 项目工程计划 3 3.4.3-k5 　 　 周节点计划 　 3.4.4-k63.4.5-k7 　 7 计划工作总结 3 3.4.6-k8 　 1 3.5 仓储管理 报检单 3 3.5.1.1-k1 　 2 报检单、入库单 3 3.5.1.2-k23.5.2-k3 　 3 退料单 3 3.5.2-k4 　 4 保管记录 3 3.5.3.1-k5 　 5 盘库明细表 3 3.5.3.2-k6 　 6 库存量清单 3 3.5.4-k7 　 7 领料申请单 3 3.5.5-k8 　 　 项目滞库物资表 　 3.5.6-k9 　 8 积压物资利库小结 3 3.5.6-k10 　 1 3.6 生产过程 会议记录或生产计划 3 3.6.1.1-k1 　 2 计划表 3 3.6.1.2-k2 　 3 调度单 3 3.6.1.2-k3 　 4 巡查纪录、处罚单 3 3.6.2-k4 　 5 船东意见相关记录 3 3.6.3-k5 　 6 外协加工合同 3 3.6.　4-k6 　 7 报检单 3 3.6.　4-k7 　 8 结算单 3 3.6.　4-k8 　 9 调查评价记录和管理台帐 3 3.6.5-k9 　 10 考核评价记录和合格劳务承队名单 3 3.6.5-k10 　 11 外包协议书 3 3.6.6-k11 　 12 标准合同模版 3 3.6.6-k12 　 13 外用工相关调整意见 3 3.6.7-k13 　 14 定额标准会议记录 3 3.6.8.1-k14 　 15 《年度工资分配草案》，会议记录 3 3.6.8.2-k15 　 16 单项目工时计划表 3 3.6.8.2-k16 　 17 会议纪要 3 3.6.8.2-k17 　 18 工资分配表 3 3.6.8.2-k18 　 19 油品计划 3 3.6.9.1-k19 　 20 后期考核记录 3 3.6.9.2-k20 　 21 项目完工总结 3 3.6.10-k21 　 1 3.7 检验与实验过程 技术标准、规范 3 3.7.1.1-k1 　 2 必威体育精装版法规 3 3.7.1.2-k2 　 3 船级社检验费协议 3 3.7.1.3-k3 　 4 持证清单 3 3.7.1.4-k4 　 5 外检报检项目 3 3.7.1.5-k5 　 6 编制工艺试验报告 3 3.7.1.6-k6 　 7 焊工等级证 3 3.7.1.7-k7 　 8 无损检测方案 3 3.7.1.8-k8 　 9 计量器具合格证 3 3.7.1.9-k9 　 10 内部质量报检单 3 3.7.2.1-k10 　 11 无损检测通知单 3 3.7.2.2-k11 　 12 《不合格品申请处理单》或《工程问题通知单》 3 3