资产评估业务质量检查评价制度和业务质量责任追究机制.docxVIP

业务质量检查评价制度和业务质量责任追究机制 为规范公司评估业务的顺利进行，保障评估业务质量，提高员工责任感与工作积极性，以形成预防为主和主动改进业务质量的氛围。特制定本制度。 评估业务的承接 网络业务信息的收集 负责网络业务信息收集的员工，应每天关注互联网上的业务信息，并于每天下午下班之前向业务部门负责人报送当天收集的项目信息。业务部门负责人系统分析相关项目信息，分析项目的价值大小与获取的可行性，确定参与投标与否。对于网络业务信息收集的员工，每收集到一条有价值的项目信息，给予**元/条的奖励；每收集到一条有重要价值的项目信息，给予**元/条的奖励；每漏报一条业务区域范围内重大项目信息，给予**元/条的经济处罚。 项目报名与投标 业务部门负责编制标书的员工根据项目信息制作报名材料、获取标书文件，并根据项目的轻重缓急程度制作标书文件。制作报名材料前，应认真阅读项目公告的具体要求，务必在报名截止时间之前，向招标单位提交合格的报名材料。制作项目投标文件前，应认真阅读招标文件的具体要求，适当地评价获取该项目的可行性，经业务部门负责人组织综合讨论后最终确定参与与否。若决定参与投标，则制作标书务必按照招标文件的具体细则，逐一编制投标文件，完成初稿后提交业务部门投标主管进行审查，并根据审查意见对标书文件进行完善修改。修改完善后，提交公司副总经理和总经理审核，审核无误后进行装订、盖章。标书的打印装订过程中，务必按招标文件的要求进行签章，不得漏签；标书正副本的数量要符合招标文件要求，并按要求进行密封，张贴“在开标之前不得启封”等字样。 对于成功完成项目报名的员工，由业务部门主管给予奖励记录，年终统一结算。对于完成标书制作的员工，给予***元/个奖励。因资料报送错误或未按要求时间报送资料导致报名未通过的，给予**元/次的经济处罚。制作标书过程中，因工作疏忽造成资格实质性审查不符合、未按要求签章或漏签的、密封不符合等低级错误造成废标的，给予***元/次的经济处罚；对于重大项目因上述错误造成废标的，给予***元/次的经济处罚，并扣减个人绩效、取消年度先进评选与晋级晋升资格。 业务的风险评价 承接评估业务的员工应搞清评估目的、明晰需评估资产特征，充分分析评估风险；对于风险过大或委托方提出不合理评估约束条件的项目，不予承接。如果未对项目的风险进行分析评估，承接上述评估项目给公司人力财力造成损失的，首次给予警告处分，重复同样的错误将给予200-500元/次的经济处罚，并扣减个人绩效、取消年度先进评选与晋级晋升资格；对于造成公司重大损失的，给予辞退，解除聘用合同。 评估业务的履行 资产评估程序是规范资产评估行为、提高资产评估业务质量和资产评估服务公信力的重要保证。评估人员应按资产评估准则的要求履行以下资产评估程序，并严格执行公司评估项目的四级审查制度： 明确资产评估业务基本事项； 签订资产评估业务约定书； 形成资产评估计划； 现场资产勘查； 收集、分析资产评估资料； 评定估算； 编制评估报告，经过内部分级审查、签章，申请评估报告编码（二维码），提交资产评估报告； 工作档案（评估报告与工作底稿）归档。 对于重大评估项目、复杂程度高的评估项目、风险较高的评估项目，评估过程中，公司组织资产评估师、评估专业人员和有关专业人员专题研究，必要时调整充实评估项目组力量，外聘资深专家咨询、指导，以确保评估质量与评估项目的顺利完成。 公司风险管理与质量控制委员会及业务部门管控小组将定期对已完成的评估项目进行抽查，总结，改进，提升。对于完全履行了评估程序、在规定时间内向委托方提交了完整无误的评估报告的，给予优、良等级记录，以作为年终绩效兑现、总经理特别奖励、先进工作者评选、员工晋级晋升的考察条件。 对于在履行评估业务中，若出现如下情况： （1）执行评估业务中，没有特别限制条件而未进行现场勘查的； （2）提交给委托方评估报告中评估目的、评估范围叙述有错误的；提交给委托方评估报告中多处出现错别字，且影响评估报告使用的；提交给委托方评估报告中评估结论有错的； （3）已出具评估报告并提交委托方，规定时间内未进行归档的； （4）在合同期限内未能及时提交评估报告（经与委托方沟通批准的除外），影响项目款项催收的。 对于以上错误，公司实行首次错误注重改进，重复错误实行经济处罚原则，根据错误影响程度，给予50-500元不等的经济处罚，并扣减项目绩效、取消年度先进评选与晋级晋升资格。 在履行评估业务中，若出现如下严重情形： 评估人员伪造评估资料，出具、签署虚假评估报告的； （2）允许他人以本人名义从事业务，或者冒用他人名义从事评估业务的； （3）签署本人未承办业务的评估报告或者有重大遗漏的评估报告的； （4）在承办评估业务过程中，索要、收受或者变相索要、收受合同约定以外的酬金、财物，或者谋