方正证券广州紫薇路证券营业部2021年05月员工反洗钱培训考试.docxVIP

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2022-08-09 发布于湖北
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方正证券广州紫薇路证券营业部2021年05月员工反洗钱培训考试您的姓名： [填空题] * _________________________________ 1. 对于反洗钱牵头管理部门或部门主要负责人调整、机构洗钱评估在高级管理层审定之日起（）个工作日内需要向人行报备。 [单选题] * 3 5 10(正确答案) 15 2. 《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》修订的内容主要有（） * 完善风险为本监管原则和工作要求。(正确答案) 增加金融机构反洗钱内部控制和风险管理工作要求。(正确答案) 优化反洗钱监管措施和手段。(正确答案) 完善反洗钱监管对象范围。(正确答案) 3. 在完善风险