反洗钱培训测试题 (1).docxVIP

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2022-08-08 发布于湖北
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反洗钱培训测试题 (1).docx

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反洗钱培训测试题您的姓名： [填空题] * _________________________________ 哪个部门对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督查（） [单选题] * A.中国证监会及其分支机构 B.中国人民银行及其分支机构(正确答案) C.中国反洗钱监测分析中心 D.中国证券业协会 2.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，是否作为可疑交易报告（） [单选题] * A.对(正确答案) B.错 3.证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途是否作