2022年保荐代表人考试-投资银行业务模拟试题16 (1).docxVIP

2022年保荐代表人考试?投资银行业务模拟试题16 (1)姓名年级学号 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题 1.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下关于内部控制执行效 果定期评估机制的说法，正确的选项是()。 A.内部控制执行效果评估每年不得少于2次 B.证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效 性进行全面评估 V C.对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公 司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估 D.证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内 部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况 E.证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应 当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，防止发生利益冲突。证券公司 依法应当承当的责任可因委托外部机构而免除 解析：ABCD四项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第43条规定， 证券公司应当根据监管要求、业务开展等情况的需要，建立内部控制执行效果 定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部 控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。对于 因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在 45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日 内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及 国证监会指定报刊上公开作出解释并抱歉；中国证监会可以对法定代表人处以 警告。利润实现数未到达盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在3 年内不受理该公司的公开发行证券申请。注册会计师为上述盈利预测出具审核 报告的过程中未勤勉尽责的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人 员采取监管谈话等监管措施，记入诚信档案并公布；情节严重的，给予警告等 行政处分。 18.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，以下说法正确的 是（）。 A. 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发 行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融 债券备案登记表》 JB.金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告 C. 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机 构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因 D.以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议 E.以定向形式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式，定向发行对象不 超过三家解析：B项，《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》第3条规 定，金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。C项， 第5条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发行人变更承销 商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构，应在向中国人民 银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。D项，第8条第2款规定，以 招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协 议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协 商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。E项，第9 条规定，以定向形式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对 象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。 19.以下关于招股说明书摘要编制要求的说法，错误的选项是（）。 A.发行人应当列表披露本次发行的基本情况B.发行人应以表格形式披露本次发行上市的重要日期 C.发行人应以图表形式披露董事、监事、高级管理人员的基本情况及其兼职 情况、薪酬情况D.发行人应披露设立以来的历次股权变动情况 V E.发行人应以表格形式披露本次发行各方当事人的情况 解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准那么第1号一一招股说 明书》具体分析如下：A项，第139条规定，发行人应当以表格形式披露本次 发行的基本情况。B项，第145条规定，发行人应以表格形式披露本次发行上 市的重要日期，主要包括：询价推介时间、定价公告刊登日期、申购日期和缴 款日期、股票上市日期。CD两项，第140条规定，发行人应当披露其基本情 况，其中包括：发行人历史沿革及改制重组情况；董事、监事、高级管理人 员，以图表形式披露上述人员的基本情况及其兼职情况、薪酬情况以及与发行 人及其控股子公司间的股权关系或其他利益关系。E项，第144条规定，发行 人应以表格形式披露本次发行各方当事人的情况：名称、住所、联系 、传 真、经办人或联系人、发行人、保荐人（主承销商