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风险管控管理制度 1风险管控准那么1.1风险评价程序 1、预备阶段 明确风险评价对象和范围，收集相关系统的技术资料。成立风险评价小组, 制定工作方案。 2、危急（有害）因素识别与分析 识别和分析主要危害、有害因素、确定危急（有害）因素存在的部位，存在 的方式，事故发生的途径及其变化的规律。 3、风险评价 选择合理的风险评价方法，对确定的对象进行风险评价，确定风险等级。 4、平安对策措施 针对存在的平安隐患，制定相对应的掌握措施，制定实施期限，确定相关责 任人。 5、资料归档 风险评价的资料存入风险管理档案。 1.2风险评价方法 评价小组对排查辨识出的风险因素进行评估，可选择风险矩阵法（L.S）或 作业条件危急性分析（LEC）等评估方法。本次辨识分级采纳作业条件危急性分 析（LEC）,对排查出来的风险确定等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较 大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。 1、作业条件危急性分析法（格雷厄姆一金尼法）是作业人员在具有潜在危 急性环境中进行作业时的一种危急性半定量评价方法，它是由美国格雷厄姆和金 尼提出的，他们认为影响作业条件危急性的因素是L（事故发生的可能性）、E（人 员暴露于危急环境的频率程度）、C （一旦发生事故可能造成的后果），L、E、C 的分值见下表，用这三个分值的乘积D=LxExC来评价作业条件的危急性，D值 越大，作业条件的危急性越大。 事故发生的可能性分值L 分数值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 事故发生的 可能性 完全会被 预料到 相当 可能 可能 但不常常 完全意外 很少可能 可以设想 很不行能 极不 可能 实际上 不行能 暴露于危急环境的频率程度分值E 分数值 10 6 3 2 1 0.5 暴露于危急环境的 连续 每天工作 每周一次 每月暴露 每年几次 特别罕见地 频率程度 暴露 时间内暴露 或偶然暴露 一次 暴露 暴露 事故造成的后果分值C 分数值 100 40 15 7 3 1 事故造成的 十人以上 数人 一人 严峻 有 轻伤、 后果 死亡 死亡 死亡 伤残 伤残 需抢救 危急性等级划分标准 危急性分值D 320 160^320 70^160 70 危急程度 A B C D 重大风险 较大风险 一般风险 低风险 2、风险矩阵法（L?S） 风险的数学表达式为：R = LxS。其中：R—代表风险值。L—代表发生损害 的可能性。S—代表发生损害后果的严峻程度。从偏差发生频率、平安检查、操 作规程、员工胜任程度、掌握措施五个方面对危害大事发生的可能性（L）进行 评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。 赋值 偏差发生频率 平安检查 操作规程 员工胜任程度 （意识、技能、阅历） 掌握措施 （监控、联锁、报警、 应急措施） 5 每次作业或每月 发生 无检查（作业）标准或不 按标准检查（作业） 无操作规程或从不执 行操作 规程 不胜任（无上岗资格 证、无任何培训、无操 作技能） 无任何监控措施或有措施从 未投用。无应急措施。 4 每季度都有发生 检查（作业）标准不全或 很少按标准检查（作业） 操作规程不全或很少 执行操作规程 不够胜任（有上岗资格 证、但没有接受有效培 训1、操作技能差） 有监控措施但不能满意掌握 要求，措施局部投用或有时 投用。有应急措施但不完善 或没演练。 3 每年都有发生 发生变更后检查（作业） 标准未准时修订或多数时 候不按标准检查（作业） 发生变更后未准时修 订操作规程或多数操 作不执行操作规程 一般胜任（有上岗资格 证、接受培训、但阅 历、技能缺乏，曾屡次 出错） 监控措施能满意掌握要求， 但常常被停用或发生变更后 不能准时恢复。有应急措施 但未依据变更准时修订或作 业人员不清晰。 2 每年都有发生或 曾经发生过 标准完善但间或不按标准 检查、作业 操作规程齐全但间或 不执行 胜任（有上岗资格证、 接受有效培训、阅历、 技能较好，但间或出 错） 监控措施能满意掌握要求， 但供电、联锁间或失电或误 动作。有应急措施但每年只 演练一次。 1 从未发生过 标准完善、按标准进行检 查、作业 操作规程齐全，严格 执行并有纪录 高度胜任（有上岗资格 证、接受有效培训、阅 历丰富，技能、平安意 识强） 监控措施能满意掌握要求， 供电、联锁从未失电或误动 作。有应急措施每年至少演 练二次。 从人员伤亡状况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损 坏五个方面对后果的严峻程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为 其最终的S值。 等级 人员损害状况 财产损失、设施 设施损坏 法律法规 符合性 环境破坏 声誉影响 1 一般无损伤 一次事故直接经济损失5000 元以下 完全符合 基本无影响 本岗位或作业点 2 1至2人轻伤 一次