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厦门大学网络教育 2015-2016 学年第一学期 《投资银行学》课程复习题 一、单项选择题 1．债券的（ ）是指发债人每年向投资者支付的利息占票面金额的比率。 A．发行金额 B．票面利息 C．收益率 D．票面利率 2．（ ）是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。 A．资本管理公司 B．财务管理公司 C．投资银行 D．投资管理公司 3．（ ）是以非住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式，它实际上是MBS 技术在其他资产上的推广和应用。 A．抵押转递证券 B．附担保的抵押证券 C．简单转递证券 D．资产支持证券 4．在我国，对于事先已确定发行条件的国债，仍采取（ ）方式。 A．承购报销 B．行政分配 C．公开招标 D．定向销售 5．股票发行的（ ）原则的要求对一切被监管的对象给予公正待遇。 A．公开 B．公平 C．公正 D．平等 6．（ ）业务是指同时买卖一种或等值的证券、票据或商品，利用它在空间、 时间上价格的差异进行头寸的买卖赚取利润。 A．交易所自营 B．柜台市场自营 C．投机 D．套利 7．按融资渠道来划分，公司兼并分为（ ）和管理层收购两种形式。 A．直接收购 B．杠杆收购 C．善意收购 D．敌意收购 8．（ ）是风险资本家通过购买已开业风险企业现有股份中的一部分而进行的 风险投资。 A．开业资本 B．转型资本 C．重置资本 D．创业资本 9．（ ）的主要观点是市场本身是不完善的，是有缺陷的，存在着市场失灵。 A．追逐说 B．管制新论 C．自由竞争理论 D．公共利益学说 10．（ ）是投资银行以直线式为基础，在各级管理者之下设置相应的职能部 门，从事专业管理。 第1页，共5页 A．直线式职能制结构 B．矩阵式结构 C．事业部式结构 D．多维立体型结构 11．（ ）是住房抵押担保证券中最基本的形式，它代表对房屋抵押贷款组成 的资产池的直接所有权。 A．抵押转递证券 B．附担保的抵押证券 C．简单转递证券 D．资产支持证券 12．（ ）主要指兼并给企业生产经营活动的效率所带来的变化以及效率的提 高所产生效益。 A．经营协同效应 B．财务协同效应 C．兼并协同效应 D．并购协同效应 13．股票的定价方法主要有累积订单方式和（ ）。 A．随机定价法 B．集合竞价法 C．固定定价法 D．收益率定价法 14．（ ）是指在投资银行内部设立两层指挥系统：项目管理部门和职能部门。 A．直线式职能制结构 B．矩阵式结构 C．事业部式结构 D．多维立体型结构 15．投资银行从事（ ）业务必须有自主支配的资金，而且还必须保证后续资 金能够满足资金周转的需要。 A．承销 B．并购顾问 C．风险投资 D．自营 二、判断题 1．向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币 1000 万元的，应由承销团承 销。（ ） 2．投资银行是资本市场上最重要的中介机构，被称为资本市场的灵魂。（ ） 3．我国企业债券的发行实行注册制。（ ） 4．委托是证券经纪业务中的核心环节，是单次证券交易过程的真正开始。（ ） 5．资产证券化是一个融资过程，是将流动性较差的资产转变为具有投资特征的 可在市场上进行交易的带息证券的过程。（ ） 6．雨伞基金是基金家族中的特殊一员，其特别之处在于它是以其他基金单位作 为投资对象。（ ） 7．佣金自由化是当前各国已经、正在或者即将采取的佣金制度改革措施。（ ）