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新研股份20XX年度监事会工作报告 新研股份20XX年度监事会工作报告 PAGE / NUMPAGES 新研股份20XX年度监事会工作报告 新研股份 20 年度监事会工作报告 年，监事会严格依照《企业法》 、《创业板股票上市规则》 、 《创业板上市企业规范运作指引》 等相关要求， 认真执行督查职 责，独立执行职权。现将监事会年度工作报告以下： 一、监事会会议的召开状况 报告期内，企业监事会共召开了四次会议，详尽状况以下： 1、年 2 月 13 日，第二届监事会第八次会议在企业会议室召 开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议经过了《关于使用超募 资本投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目可行性》 、 《关于改正募集资本投资项目可行性》等议案 ; 2、年 3 月 11 日，第二届监事会第九次会议在企业会议室召 开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议经过了《年监事会工作 报告》、《年财务决算报告》 、《年度报告及其大纲》等议案 ; 3、年 4 月 17 日，第二届监事会第十次会议在企业会议室召 开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议经过了《年第一季度报 告及其大纲》的议案 ; 4、年 8 月 7 日，第二届监事会第十一次会议在企业会议室 召开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议经过了《年度半年报 及其大纲》的议案 ; 5、年 10 月 23 日，第二届监事会第十二次会议在企业会议 － 错误！未指定开关参数。 － 室召开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议经过了《年度第三 季度报告全文》的决议 ; 6、年 10 月 31 日，第二届监事会第十三次会议在企业会议 室召开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议经过了《关于使用超募资本成立合资企业购买财富》 、《关于改正募集资本投资项目 可行性》的决议 ; 7、年 12 月 18 日，第二届监事会第十三次会议在企业会议室召开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议经过了《关于使用超募资本成立合资企业购买财富》 、《关于改正募集资本投资项目可行性》的决议 ; 二、监事会对企业报告期内相关事项的独立建议 企业监事会依照 《企业法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、《企业章程》等相关规定， 从的确保护企业利益和广大中小投资者权益出发， 认真执行监事会的职能， 对企业的依法运作、财务状况、募集资本、关系交易、对外投资、内 部控制等方面进行全面督查，经认真审议一致认为： 1、企业依法运作状况 企业监事会依照 《企业法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》 、《企业章程》等规定，出席或出席了报告期 内的董事会和股东大会， 并经过监事会与企业人员会商， 查阅公 － 错误！未指定开关参数。 － 司资料、现场检查等方式展动工作。认为：企业股东大会、董事会召开、 召集程序吻合相关规定， 企业已成立了完满的内部控制制度 ; 企业董事、高级管理人员在执行企业职务时无违反罪律、法规、《企业章程》或损害企业利益的行为。 2、企业财务状况 报告期内， 监事会经过认真检查企业财务状况、 查阅企业资 料和现场检查， 对企业的报告期财务报告出具了审察建议： 认为 企业财务报告真实反响了企业的财务状况和经营成就， 立信会计师事务所 ( 特别一般合伙 ) 出具的标准无保留建议的审计报告真实正确的反响了企业的财务状况。 3、企业募集资本本质使用状况 企业严格依照《企业法》 、《证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》 、《企业募集资本专项储藏及使用管理方法》 对企业募集资本进行储藏和使用。 依照企业经营发展战略和相关决议程序对募集资本的改正良行了审议， 在吉林松原投资成立合资 企业购买吉林奥瑞海山机械制造有限企业的土地、 设备等相关财富。提高了募集资本的使用效率，不存在损害股东利益的状况， 吻合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资本使用的相关规定。 4、企业收买、销售财富交易状况 － 错误！未指定开关参数。 － 报告期内，企业与赤山企业有限企业成立合资企业出资 9000 万购买其孙企业吉林奥瑞海山机械制造有限企业的土地、设备、 厂房等相关财富。 5、企业对外担保状况 报告期内，企业未发生对外担保状况。 6、对内部控制自我议论报告的建议 监事会对董事会关于企业年度内部控制自我议论报告公布 以下审察建议： 企业现已成立了较为完满的内部控制系统， 吻合 国家相关法律法规要求以及企业生产经营管理本质需要， 并能获取有效执行， 该系统的成立对企业经营管理的各个环节起到了较 好的风险防范和控制作用，企业内部控制的自我议论报告真实、客观地反响了企业内部控制制度的建设及运行状况。 三、年的工作计划 监事会将严格执行《企业法》 、《证券法》、《首次公开刊行股