产业经济学：第九章—政府管制与公司活动.pdfVIP

第九章政府管制与公司活动 9.1 外部性（Externality ） 定义 9.1 ：当某个参与人的收益或效用受到其他参与人行为的直接影响时， 我们就称存在外部性。 注意：我们这里定义的是“直接影响”，意味着不包括由价格变动导致的 影响，价格变动所导致的影响，称作“金钱上的外部性（pecuniary externality ）”。 假设2 个参与者，i=1,2,其效用分别为 ,其中h 对两者的效用都 有影响，若有参与者1 来选择h,则参与者1 所选择的最优的 满足： 若 ,则 ；若 则 且满足 . 然而。社会最优的 应该为下式的解： 因此可得若 , 则 ；若 则 且满足 . 假设 且 ， 则可知参与者 1 的行为会 对2 的效用产生负向的影响，即存在负外部性，此时可得 . 9-1 9.1.1 处理外部性的方法之一 ——抽税或补贴 现规定参与人 1 每单位的h 都需要缴纳 的单位税，则对于参 与者1 来说，其最大化问题如下： 若 ,则 ；若 则 且满足 . 因此，可知 满足上述条件。 解释：这里所抽的单位税率正好等于参与人行为对于其他人效用在社会最 优解处的边际影响，也就是通过抽税，我们将外部性内部化。同样的，当参 与者 1 的行为对参与者2 会产生正外部性时，我们可以通过补贴的方式来得 到社会最优的结果。 9-2 9.1.2 处理外部性的方法之二 ——明确界定产权 假设我们将拥有 h=0 环境的权利赋予参与者 2 ，则2 个参与者可以就此进 行议价(bargain),具体过称为：参与者 2 制定一个合同 ,规定参与者 1 可 以选择h,但是需要向参与者 2 交付 T 单位的补偿；在观察到这一合同之后， 参与者1 决定是否接受，如果拒绝，则议价结束，h 仍就为0 。 因此对于参与者2 来说，他需要制定最优的合同 以最大化自己的效用： s.t 最优解一定满足 ，