投资银行学课件：第五章 证券经纪业务.pdfVIP

第五章 证券经纪业务 内容说明 学习本章的目的和要求 通过本章的学习 ü掌握经纪业务、信用交易的概念 ； ü领会开展经纪业务的原则 ； ü把握经纪业务的程序及客户理财报告制度 内容说明 第五章 证券经纪业务 第一节 经纪业务概述 第二节 经纪业务的程序 第三节 证券信用制度 内容说明 1 证券经纪业务的基本含义 第一节 经纪业务概述 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部 ，接受客户委托 ，按照客户的要求 ， 代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中 ，证券公司不垫付资金 ，不赚差价 ，只收取 一定比例的佣金作为业务收入。 在证券经纪业务中 ，包含的 证券经纪商是证券市场的中坚 要素有 ： 力量 ，其作用主要表现在 ： l充当证券买卖的媒介 l委托人 l提供咨询服务 l证券经纪商 l证券交易所 l证券交易对象 2 证券经纪关系的确立 第一节 经纪业务概述 ①经纪关系的建立 l 按我国现行的做法 ，投资者入市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 或深圳分公司(统称 “登记结算公司”)及其代理点开立证券账户。经过这个环节就意味 着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。 l 经纪关系只是确立了投资者与证券经纪商间的代理关系 ，只有投资者办理了委托手续 之后 ，投资者和证券经纪商才建立了受法律约束和保护的委托关系。 2 证券经纪关系的确立 第一节 经纪业务概述 ②委托人、证券经纪商的权利与义务 委托人 权利 ： 义务 ： (1)选择经纪商的权利。 （1 ）了解从事证券投资存在的风险 ，按要求签 (2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务 署有关协议和文件 ，并严格遵守协议约定。 的权利。 (2)按要求如实提供有关证件 ，填写开户书 ．并 (3)对 自己购买的证券享有持有权和处置权 接受证券经纪商的审核。 (3)了解交易风险 ，明确买卖方式 。 (4)对证券交易过程的知情权 (4)按规定缴存交易结算资金。 (5)寻求司法保护权。 (5)采用正确的委托手段。 (6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利 (6)接受交易结果。 (7)履行交割清算义务。 。 . 2 证券经纪关系的确立 第一节 经纪业务概述