2021年度证券从业资格证考试财星网机考题.docVIP

财星网《证券交易》机考题3 单项选取题 1、证券在流动中存在着因其价格变化而给（　　）带来损失风险。 A、发行者 B、持有者 C、 管理者 D、 中介者 2、证券回购市场属于（　　）。 A 货币市场 B、资我市场 C、 中期资金市场 D、长期资金市场 3、在国内，证券交易所是经( )批准设立。 A 中华人民共和国证监会 B、 国务院 C、中华人民共和国人民银行 D、全国人民代表大会 4、（　　）将产生证券交易法律风险。 A 证券公司违背国家关于主管部门关于证券市场管理关于规定 B、证券公司对市场变化把握不准 ，决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、证券公司在自营或 经纪业务中违背国家规定 5、认股权证是予以权证持有者在将来某个时间或某一段时期（　　）权利。 A、以市场价格购买无限数量该公司股票 B、以市场价格购买一定数量该公司股票 C、以事先确认价格购买一定数量该公司股票 D、以事先确认价格购买无限数量该公司股票 6、人民币特种股票（B、股）于（　　）年上市。 A、1986 B、1988 C、1990 D、1992 7、关于境内居民个人开立B、股资金账户，如下说法错误是( 　)。 A 开户时账户最低余额为等值1000美元 B、先凭本人身份证到证券公司开账户，然后到外汇存款银行办理转账 C、不容许使用外币现钞 D、可使用外币现钞存款 8、投资者发出委托指令形式不能以(　 )形式浮现。 A、代理委托 B、当面委托 C、电话委托 D、函电委托 9、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行（ ）原则。 A 卖出与入度同步进行 B、先卖出，先入库 C、先入库，先卖出 D、先入库，后卖出 10、按照上海市场B、股清算交收模式，采用逐项交收时，中华人民共和国结算上海分公司依照结算交收指令于T＋2日下午（　　）之前完毕所有交收指令预对盘。 A 1:00 B、1:30 C、2:00 D、 3:00 11、上海证券交易所自( 　)起实行全面指定交易制度。 A 1990 B、1994 C、1996 D、1998 12、某证券公司原则券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其她交易，试计算到期日资金清算成果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)(　 )。 A 4000万元 B、4100万元 C、4050万元 D、4003万元 13、在证券买卖成交同步就商定于将来某一时间以某一价格双方再进行反向交易行为称为（　　）。 A 现货交易 B、回购交易 C、期货交易 D、远期交易 14、单只标证券融资余额达到该证券上市可流通市值（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场发布。 A 25% B、10% C、15% D、20% 15、网上增发新股申购（ ）与新股网上发行申购基本相似。 A 普通操作程序 B、定价方式 C、申购及价格拟定 D、优先认购权 16、（ ）发布了《证券公司为期货公司提供中间简介业务实行办法》。 A 8月 C、2月20日 D、4月20日 17、下列 （ ）不属于证券交易与证券发行两者之间关系。 A、互相足进 B、证券发行使证券流动性特性显示出来，从而有助于证券交易顺利 C、互相制约 D、券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易规模，是证券交易前提 18、上海证券交易所当前实行是（　　）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度。 A 上海证管办 B、上海证券交易所 C、中华人民共和国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D、上海证券业协会 19、在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。 A 优先股 B、普通股 C、基金凭证 D、认股权证 20、场外市场与场内市场相比，其( 　)不及证券交易所。 A 交易方略对的性 B、交易价格管理困难性 C、交易价格管理困难性 D、稳定性与流动性 21、在( )状况下，成交价格与债券应计利息是分解。 A 全价交易 B、市价交易 C、净价交易 D、买卖价交易 22、国内现行关于交易制度，（ ）实行当天回转交易。 A、A股 B、B、股 C、债券 D、、基金 23、某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当天收盘价为121.85元，