2021年度证券从业资格考试证券市场基础知识考前提试卷.docVIP

证券从业资格考试《证券市场基本》考前提分试卷5 单项选取题 1.股票和债券在风险性上相比，特点是()。 A.股票风险较大，债券风险相对较小 B.债券风险较大 C.股票和债券风险基本相似 D.股票风险较小 2.如下说法错误是()。 A.配股是指面向原有股东，按持股数量一定比例增发新股 B.配股时原股东不可以放弃配股权 C.上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发 D.股份回购是上市公司运用自有资金，在公共市场上买回发行在外股票 3.贴现债券实际收益率()票面贴现率。 A.高于 B.等于 C.低于 D.无关于 4.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参加初次公开发行股票初步询价，并应当承诺获得本次配售股票持有期限为()。 A.3个月以上 B.1个月以上 C.不少于12个月 D.6个月以上 5.在资我市场上占有重要地位国债是()。 A.无期限国债 B.长期国债 C.国库券 D.短期国债 6.优先股股东权利是受限制，最重要是()限制。 A.表决权 B.参加权 C.分派权 D.收益权 7.在两地都上市相似类型股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现.股份跨市场流通，此种上市方式叫作()。 A.两地上市 B.第二上市 C.二次上市 D.重复上市 8.如下关于按流通受限与否分类说法错误是()。 A.未完毕股权分置改革上市公司股份，都是未上市流通股份 B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易股份 C.无限售条件股份是指流通转让不受限制股份 D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制股份 9.证券信用评级机构在性质上属于()。 A.证券监管机构 B.证券服务机构 C.证券投资人 D.自律性组织 10.信用风险是()重要风险。 A.公债 B.普通股 C.优先股 D.公司债券 11.开放式基金、封闭式基金费率由()拟定。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.证监会 12.专业证券投资征询机构、资信评估机构业务人员，必要具备证券专业知识和从事证券业务()以上经验。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 13.关于金融期权交易双方潜在赚钱，下列说法对的是()。 A.买方潜在赚钱是无限，卖方潜在赚钱是有限 B.买方潜在亏损是无限，卖方潜在亏损是有限 C.双方潜在赚钱和亏损都是无限 D.双方潜在赚钱和亏损都是有限 14.基金托管人开展基金托管业务准备阶段是()。 A.订立基金合同阶段 B.基金募集阶段 C.基金运作阶段 D.基金终结阶段 15.国内《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。 A.混业经营、集中管理 B.混业经营、分业管理 C.分业经营、分业管理 D.分业经营、统一管理 16.封闭式基金期满终结，清产核资后()应按投资者出资比例分派。 A.基金总资产 B.基金资本 C.未分派收益 D.基金净资产 17.国际债券记价货币普通是()，以便在国际资我市场筹集资金。 A.外国货币 B.国际通用货币 C.本国货币 D.本国货币或外国货币 18.股东大会是股份公司()。 A.权力机构 B.法人代表 C.监督机构 D.决策机构 19.构造化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集构造化产品和私募构造化产品，前者普通可以在()交易。 A.场外市场 B.银行柜台 C.交易所 D.OTC市场 20.进入21世纪，场外交易衍生产品迅速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化特点。在场外市场中，以各类()为代表非原则交易大量涌现。 A.奇异型期权 B.巨灾衍生产品 C.天气衍生金融产品 D.能源风险管理工具 21.基金管理人与托管人之间关系是()。 A.所有人与经营者关系 B.经营与监督关系 C.合伙关系 D.竞争关系 22.股息来源是公司()。 A.税前利润 B.税后利润 C.所有利润 D.公积金转增收益 23.期限相似政府债券利率比公司债券利率低，这是对()补偿。 A.信用风险 B.通胀风险 C.利率风险 D.经营风险 24.股票指数期权交割方式是()。 A.钞票轧差 B.交割相应指数股票 C.交割某种股票 D.交割一揽子股票 25.影响股票市场价格最直接因素是()。 A.清算价值 B.每股净资产 C.供求关系 D.政治因素 26.以募集方式设立股份有限公司，发起人认购股份不得少于公司股份总数()。 A.20% B.25% C.35% D.51% 27.证券交易所制定限制或者禁止特定证券交易行为制度属于()。 A.清算交割制度 B.信息披露制度。 C.市场准入制度 D.交易规则 28.无面额股票价值与公司净资产价值()。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关 29.金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，赚钱或亏损限度取决于()。 A.对