公司合规管理新规制度.docVIP

XXXX企业合规管理制度 第一章 总则 第一条 为加强企业合规管理工作，增强自我约束能力，促进企业业务规范、连续、稳健发展，有效防范合规风险，依据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行措施》、《证券投资顾问业务暂行要求》和其它相关要求，制订本制度。 第二条 本制度所称合规，是指企业经营管理活动和职员执业行为应符合国家法律、法规、规章及其它规范性文件、行业规范和自律规则、企业内部规章制度，和行业公认并普遍遵守职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条 本制度所称合规风险，是指企业或职员经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使企业受到法律制裁、被采取监管方法、遭受财产损失或声誉损失风险。 第四条 本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构专职或兼职合规风控专员。 合规管理人员应恪尽职守，全方面、审慎地推行岗位职责，并负担履职尽职责任。 第五条 合规管理标准： （一）全员全方面合规标准：企业在制度建设和业务步骤设计上，经过完善相关合规管理制度和机制，使合规管理体系覆盖企业全部业务、各个部门和分支机构、企业董事、监事、高级管理人员和企业全部职员，贯穿决议、实施、监督、反馈等各个步骤。 （二）实用有效标准：企业合规管理实施应从企业业务规模、组织结构、发展情况、企业文化等实际出发，兼顾成本和效率，强化相关合规管理制度、步骤设计可操作性，提升合规管理有效性。 （三）独立性标准：企业合规管理体系和经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门根据法律、法规和准则独立推行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员推行职责。 （四）科学创新标准：在企业已形成管理方法和合规文化基础上，主动借鉴中国外同行优异经验，科学地经过制度性和灵活性结合，对企业合规管理定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以愈加好地为企业健康发展提供支持。 第六条 企业合规管理工作目标是： （一）经过合规管理体系建设，使合规管理适应企业发展战略需求，并连续有效符合外部监管要求。 （二）形成企业内部约束长久有效机制，在全企业范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”合规气氛和机制。 （三）培育“合规从高层做起、全员全方面合规、合规发明价值”合规文化。 第二章 合规管理架构体系及合规职责 第七条 企业建立企业领导（风险控制委员会）——合规总监——合规部门——各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次合规管理组织架构，负责对企业经营管理活动合规风险进行识别、评定和管理。 企业领导、企业经营管理层依据法律、法规和企业章程要求，推行和合规管理相关职责，对企业合规管理有效性负担最终责任。 企业高级管理人员依据法律、法规和企业章程要求，推行和合规管理相关职责，对企业合规管理有效性负担领导责任。 企业各部门和分支机构责任人应该加强对本部门和分支机构职员职业行为合规性监督管理，对本部门和分支机构合规管理有效性负担第一责任； 企业全体职员全部应该熟知和其执业行为相关法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为合规风险，并对其执业行为合规性负担直接责任。 企业设置合规总监和合规部门，对企业及职员经营管理和执业行为合规性进行审查、监督和检验，推行合规监督检验、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。 第一节 企业领导及企业经营管理层 第八条 企业领导及企业经营管理层是企业合规管理最高决议机构，具体推行以下合规职责： （一）审议同意企业合规管理基础政策，并监督其实施； （二）领导并监督经营管理层正当合规经营管理； （三）确保所负责经营管理活动符合相关法律、法规和准则要求； （四）审议同意企业向中国证监会提交企业六个月度、年度合规汇报； （五）应和证券监管机构就企业合规管理和监管相关问题进行动态、连续和双向信息交流及行动协调。 （六）决定合规总监聘用、解聘及酬劳事项； （七）保障合规总监及合规部门拥有充足知情权和独立调查权。 （八）决定企业合规管理部门设置及其职能； （九）法律、法规或企业章程要求其它合规职责。 第二节 合规总监合规职责 第九条 合规总监是企业高级管理人员，向企业领导负责，对企业及工作人员经营管理和执业行为合规性进行审查、监督和检验。 企业解聘合规总监应该有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘事实和理由书面汇报企业住所地证监局。 合规总监不能推行职责或缺位时，企业经营管理层应该指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向企业住所地证监局做出书面汇报。代行合规总监职责人员不得分管和合规管理职责相冲突部门，代行职责时间不得超出六个月。企业应该在六个月内聘用符合任职条件人员担任合规总监。 第十条 合规总监不得兼任和合规管理职责相冲突职务，不得