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利益冲突申报管理办法 利益冲突申报管理办法 1. 1.1. 为了使金瑞新材料科技股份有限公司（简称公司） 员工正确处理 工作中发生的利益冲突、防止不正当利益的获取, 预防舞弊的发 生，根据〈〈金瑞新材料科技股份有限公司反舞弊管理规定》制定 1.2. 本办法适用于公分公司 本办法 适用于公 分公司 1.3. 本办法用于规范利益冲突的定义,利益冲突申报与处理工作流程 本办法用于规范利益冲突的定义, 利益冲突申报与处理工作流程 1.4.1.4.1.本办法所称利益冲突”，是指当员工履行公司（含分支机构） 1.4. 1.4.1. 本办法所称 利益冲突”，是指当员工履行公司（含分支机构） 职务所代表的公司利益与其白身的个人利益之间存在冲突。以下 列举的是一些常见的存在实际或潜在利益冲突的情形 ⑴ 员工或员工关联人拥有其它公司的权益 持有与公司存在竞争的公司的任何权益（经过证券市场取得 权益，且仅持有低于该公司发行在外5%的权益的投资除 外）； 1 持有与公司有业务往来的公司（如公司的供应商、客户或代 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 理商）的任何权益（经过证券市场取得权益，且仅持有低于该公 司发行在外 5%的权益的投资除外）。 ⑵ 员工或员工关联人与公司存在关联交易。 向与公司有业务往来的个人或机构（如公司的供应商、客户 或代理商）提供贷款、为其担保贷款、从其获得贷款或在其协助 下获得贷款（但与金融机构的正常借贷除外）； 与 公 司 共 同 设 立 企 业； 与公司形成任何形式的业务往来，或促成任何关联人与公司 形成任何形式的业务往来。包括（但不限于）购买或销售商品、 其它资产、提供或接受劳务、代理、租赁资产或设备、提供资金 （含实物形式）、共同研究与开发项目、签署许可协议、赠与或达 成任何非货币交易，促使员工本人或关联人成为公司的客户、代 理商、经销商、供应商或达成其它任何交易关系。 ⑶ 与公司竞争方之间存在聘任关系或活动。 员工同时受聘于公司的竞争方，或与公司的竞争方发生任何 方式的关联（包括以咨询、顾问、志愿者或其它类似身份从事的 活动），以及从事其它可合理预期能增进竞争方利益，而损害公 司利益的活动，包括但不限于成为该竞争方的供应商、客户或代 理 商 。 在受聘于公司期间，员工或员工关联人销售任何对公司现有 或潜在商业活动构成竞争的产品，或提供任何对公司现有或潜在 商 业 活 动 构 成 竞 争 的 服 务。 员 工 关 联 人 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 本办法所称 员工关联人”一般指员工的近亲属：父母；配偶； 兄弟姐妹；子女；配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐 妹 、 2 兄弟姐妹的配偶。同时，员工及员工关联人的一致行动人（即与 员工存在合伙、合作或联营的白然人或法人）、特殊关系人（其 她有共同利益关系的人）也是员工的关联人。 组 织 机 构 与 职 责 组 织 机 构 公司董事长、总经理与二级单位负责人为利益冲突审批人，公司 审计部是公司利益冲突归口管理部门。 2.2. 公 司 董 事 长 工 作 职 责 申批重串（小含独立重串与股东重串; ）、监事 （小含股东监串 ) 及 高 级 管理 人 员的 利益 冲突 申 报表 2.3. 公 司 总 经 理 工 作 职 责 审 批 二 级单位 负 责人 的利益冲 突申 报表 2.4. 公 司 审 计 部 工 作 职 责 受理全公司范围内各级人员的利益冲突申报。 管理利益冲突申报相关工作。 2.5.公司各二级单位负责人工作职责 审批本单位员工的利益冲突申报表。 管 理 内 容 利 益 冲 突 申 报 方 法 对于任何实际存在或潜在的如 1.4.1.所列的各种利益冲突，全 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 公司范围内的员工必须填妥〈〈利益冲突申报表》，签字确认后向 公 司 审 计 部 进 行 申 报。 利 益 冲 突 审 批 及 反 馈 公司审计部按申报人身份类别（高级管理人员、二级单位负责 人 、 其它人员）将利益冲突申报表传递给相应的主管层面进行审批。 3 公司审计部将经审批的〈〈利益冲突申报表》存档，同时，将批示 结 果 反 馈 申 报 人。 督 促 落 实 申报人收到反馈结果后，应于规定的时间内按审批意见对利益冲 突进行处理，审计部对申报人的落实情况进行跟踪督促，形成落 实简报，报告公司董事长。对于拒不按审批意见执行的申报人， 公 司 采 取 措 施 强 制 执 行。 申 报 时 间 在本办法颁布前已实际存在或潜在的利益冲突，必须在本办法颁 布之日起一个月内，向审计部进行申报，包括本办法颁布时正在 进行的行为或交易。对于其它任何实际存在或潜在的利益冲突， 员工在知道或应当知道该实际存在或潜在的利益冲突可能发生 时， 应于 3 天 之 内进行 申报。 利 益