打击非法证券期货贯彻落实活动会议精神自查工作方案.docVIP

PAGE PAGE 1 打击非法证券期货贯彻落实活动会议精神自查工作方案 我营业部于9月29日（周三）下午认真组织学习了总部有关合规自查和贯彻落实打击非法证券期货活动的视频会议。学习完后，营业部全体员工更加深入认识到了证券行业合规管理和自我管理的重要性。现将我们的认识和管理方案整理如下： 持续的合规状态是合规管理工作有效开展的最终体现，证券公司应该适应资本市场和证券行业改革发展的需要。我们将从六个方面做好合规工作。 一、开户环节。严格按照开户流程进行，绝对禁止非现场开户。定期安排回访客户，了解客户的需求，及时解决客户的问题。 二、营销行为。不允许无资格人员展业，不允许进行夸大宣传或以高收益误导客户，建立健全信息隔离墙制度，防范利益冲突。采取适应我营业部业务种类和规模的有效措施，努力防范营业部与客户、客户与客户之间的利益冲突以及内幕信息的不当使用。加强自查坚决杜绝代客理财和有偿信息服务，定时抽查营销人员电话记录杜绝电话委托。强化对营销行为、特别是证券经纪业务营销行为的合规管理。现阶段，由营销活动的外部环境和自身因素所致，这一领域的违法违规行为相对易发，而且危害比较直接。我营业部应切实防范新开不合格账户和营销人员欺诈误导。 三、投资者教育“XX学堂”创办，营业部每周定于周六开展“XX学堂”知识讲座。为新老客户进行证券投资知识讲解及风险防范介绍，提高投资水平和风险意识。 四、营业部内部管理。通过完善制度建设和落实检查各项制度的执行情况，从业务及管理的各个环节体现合规的重要和必要性。通过新人岗前培训、后续跟进培训、合规专题培训等一系列培训提高营销队伍的合规意识。 五、不打价格战，通过服务增加客户的信任度。不随便降低拥金，不与其他券商进行恶意竞争。 六、我营业部设立专门的客服资讯岗，专人及时、妥善地处理客户投诉，高度重视媒体报道，通过处理客户投诉和媒体报道反映的问题促进合规管理。 “欲正其末，必先端其本；欲清其流，必先洁其源”。合规是一种行为规范，更体现为一种企业文化，实乃公司生存之基础，事关基业长青之根本。我们对于合规工作定当全力以赴，相信中航证券西安未央路营业部在未来会以更加标准的姿态、饱满的精神扬帆起航。　?????????????????????????