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第一章 证券市场概?述 一、单项选择题? 1、按（）分类，有价证券可?分为上市证?券与非上市?证券。 A.募集方式 B.证券发行主?体的不同 C.证券所代表?的权利性质? D.是否在证券?交易所挂牌?交易 2、在公司证券?中，通常将银行?及非银行金?融机构发行?的证券称为?（）。 A.股票 B.金融证券 C.商业票据 D.公司债券 3、下列不属于?证券市场显?著特征的选?项是（）。 A.证券市场是?财产权利直?接交换的场?所 B.证券市场是?价值直接交?换的场所 C.证券市场是?价值实现增?值的场所 D.证券市场是?风险直接交?换的场所 4、按募集方式?分类，有价证券可?以分为（）。 A.政府证券、政府机构证?券、公司证券 B.公募证券和?私募证券 C.上市证券与?非上市证券? D.股票、债券和其他?证券 5、有价证券是?（）的一种形式?。 A.真实资本 B.商品资本 C.货币资本 D.虚拟资本 6、16世纪中?叶，随着资本主?义经济的发?展，所有权和经?营权相分离?的生产经营?方式——（）出现，使股票、公司债券及?不动产抵押?债券依次进?入有价证券?交易的行列?。 A.有限责任公?司 B.合伙制企业? C.独资制企业? D.股份公司 7、英国的第一?家证券交易?所于180?2年获得英?国政府的正?式批准，最初主要交?易（）。 A.公司债券 B.铁路股票 C.政府债券 D.公司股票 8、世界上第一?个股票交易?所于160?2年在（）成立。 A.英国的伦敦? B.美国的纽约? C.美国的华盛?顿 D.荷兰的阿姆?斯特丹 9、中国证监会?按照（）授权和依照?相关法律法?规对证券市?场进行集中?、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.全国人大常?务委员会 D.中国人民银?行 10、2000年?，阿姆斯特丹?交易所、布鲁塞尔交?易所、巴黎交易所?签署协议，合并成立（）。 A.伦敦国际金?融期权期货?交易所 B.纽交所一泛?欧证交所公?司 C.CME集团?有限公司 D.泛欧交易所? 11、按照我国相?关证券业法?律的规定，属于证券自?律管理机构?的是证券交?易所和（）。索取—《证劵从业备?考考试，保过资料》请咨询QQ?：19629?30。 A.证券监管机?构 B.证券业协会? C.证券服务机?构 D.证券登记结?算机构 12、证券服务机?构是指依法?设立的从事?证券服务业?务的法人机?构，不包括（）。 A.证券投资咨?询机构、财务顾问机?构 B.资信评级机?构、资产评估机?构 C.会计师事务?所、律师事务所? D.证券交易所?、证券业协会? 13、（）是全球最重?要的机构投?资者之一，曾一度超过?投资基金成?为投资规模?最大的机构?投资者，除大量投资?于各类政府?债券、高等级公司?债券外，还广泛涉足?基金和股票?投资。 A.合格境外机?构投资者 B.证券经营机?构 C.保险公司 D.商业银行 14、下面关于我?国社保基金?的叙述，不正确的是?（）。 A.其资金来源?包括两部分?：一部分是社?会保障基金?，另一部分是?社会保险基?金 B.其投资范围?包括银行存?款、国债、证券投资基?金、股票、信用等级在?投资级以上?的企业债、金融债等有?价证券 C.社保基金理?事会直接运?作的社保基?金的投资范?围限于银行?存款、证券投资基?金、股票等有价?证券 D.社保基金理?事会委托合?格的境外投?资管理人进?行境外投资?的比例，不得超过年?度社保基金?委托资产总?值的20％ 15、对社会公益?基金认识不?正确的是（）。 A.我国有关政?策规定，各种社会公?益基金可用?于证券投资?，以求保值增?值 B.福利基金、科技发展基?金、企业年金等?都属于社会?公益基金 C.社会公益基?金是将收益?用于指定的?社会公益事?业的基金 D.社会公益基?金属于基金?性质的机构?投资者 16、根据《中华人民共?和国商业银?行法》规定，银行业金融?机构可用自?有资金买卖?（）。索取—《证劵从业备?考考试，保过资料》请咨询QQ?：19629?30。 A.股票和金融?债券 B.政府债券和?政府机构债?券 C.政府债券和?金融债券 D.信托投资基?金 17、根据我国政?府对WTO?的承诺，我国证券业?在5年过渡?期，允许外国机?构设立合营?公司，从事国内证?券投资基金?管理业务，外资比例不?超过（）；加入后3年?内，外资比例不?超过（）。 A.33％，49％ B.40％，50％ C.55％，45％ D.33％，50％ 18、根据我国政?府对WT0?的承诺，外国证券机?构直接从事?B股交易及?外国证券机?构驻华代表?处成为证券?交易所的特?别会员的申?请可由（）受理。 A.国务院 B.中国证监会? C.证券交易所? D.国家外汇管?理局 19、B股是指（）。 A.境外上市外