《证券投资基金》真题.pdfVIP

20XX 年 《证券投资基金 》真题 一、单项选择题 (本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分 ) 以下各小题所给出的 4 个选项 中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．目前，我国基金管理公司新增股东的出资（ ）不得转让。 A ．半年内 B ．一年内 C ．二年内 D ．公司存续期内 2．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ ）。 A ．私募基金和公募基金 B ．上市基金和不上市基金 C ．开放式基金和封闭式基金 D ．契约型基金和公司型基金 3．一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（ ）为基础计算的。 A ．基金单位资产净值 B ．基金市场供求关系 C ．基金发行时的面值 D ．基金发行时的价格 4 ．某证券投资基金的资产 80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券， 20%投资 于金融债券，该基金属于（ ）基金。 A ．货币市场 B ．债券 C ．期货 D ．股票 5．在欧洲， （ ）是主要的证券投资基金销售渠道。 A ．商业银行 B ．证券公司 C ．基金公司 D ．其他 6．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。 A ．发起人、管理人和投资人 B ．管理人、托管人和投资人 C ．托管人、发起人和投资人 D ．受益人、管理人和投资人 7．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。 A ．基金投资人共同承担 B ．基金管理人负责承担 C ．基金托管人负责承担 D ．基金发起人共同承担 8．目前，我国开放式基金由（ ）设立。 A ．基金管理人 B．基金代销人 C ．基金托管人 D．基金持有人大会 9．目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（ ）个月内必须开业。 A ．6B ．9 C ．12D ． 18 10．基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向（ ）支付基金收益。 A ．基金发起人 B．基金持有人 C ．基金托管人 D．基金管理人 11．封闭式基金溢价发行是指（ ）。 A ．基金按高于面值的价格发行 B ．基金按低于面值的价格发行 C ．基金按等于面值的价格发行 D ．以上都不是 12．根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的（ ）股票明细。 A ．占用资金前 20 名 B ．市值前 20 名 C ．持有数量前 20 名 D ．所有 13．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定， 基金管理人委托其他机构代为办理开放式 基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订（ ）。 A ．注册登记协议 B．托管协议 C ．投资管理协议 D．委托代理协议 14．（ ）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 A ．基金管理人 B．基金托管人 C ．基金组织 D ．基金持有人 15．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定， （ ）开办开放式基金单位的认购、申购 和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。 A ．信托公司 B ．证券公司 C ．商业银行 D ．