股权投资财务尽职调查所需资料清单.pdfVIP

股权投资财务尽职调查所需资料清单 一、备查类资料 1、公司成立至今全套工商档案资料（工商局打印） ； 2、公司必威体育精装版的公司章程电子版或复印件； 3、公司必威体育精装版的营业执照（未三证合一的，需提供组织机构代码证、国地税务 登记证）、银行开户许可证，如果公司存在有关管理部门特批的经营事项，需提 供相关的批准件证书，如减免税批复、高新技术企业证书、软件著作权证书、软 件企业批准证书、建筑企业资质证书外汇登记证、海关注册登记证、信用证、安 全许可证、排污许可证及其它有效证件。请提供复印件或扫描件； 4 、公司成立至今股东变化情况介绍。请提供电子版； 5、董事、监事、高管简介；电子版 6、公司成立至今已有的各项验资、审计、评估报告，请提供原件或扫描件； 7、公司成立至今股东大会、 董事会有关公司改制、 重组的相关会议记录及决 议和利润分配的决议等，请提供原件或复印件； 8、公司成立至今涉及的税收优惠文件，请提供原件或复印件； 9、公司内部的财务管理制度及内部管理制度，如货币资金管理制度、 存货管 理制度、固定资产管理制度、研发费用核算制度、无形资产管理制度、投融资管 理制度、借款管理制度、 工资及员工管理制度、 担保管理制度、 往来款管理制度、 收入成本管理制度、费用报销制度、关联交易管理制度、股东会议事规则、董事 会议事规则、监事会议事规则、总经理办公会议事规则等 。请提供电子版； 10、公司职工花名册、个税申报表、用工合同及缴纳社保情况；复印件 11、截至 2016 年 6 月 30 日公司贷款卡信息，需要到基本户开户行打印；原 件 12、公司制造生产情况的介绍资料 （例：业务流程、 生产工艺、 产品类别等）。 电子版 二、关于公司资产债权、债务相关证明资料 1、有关资产权属证明文件，包括但不限于以下资料： （1）土地使用证以及（如果有）土地使用权出让 / 转让合同，土地使用权租 赁协议等；采矿权证及有关协议；复印件 （2 ）房屋使用证、以及（如果有）房屋租赁协议；复印件 （3 ）商标注册权、专利证书等工业产权权属证明；复印件 （4 ）除房地产以外的其他固定资产的权属证明，如汽车的行驶证等；复印 件 （5 ）重大资产处置、抵押、报废等情况；原件相关资料 （6 ）大型设备的购买合同 付款凭证等；复印件 2、债务及担保情况 （1）借款和相应担保方式的清单；电子版 （2 ）公司对外担保（包括向母公司和子公司）的文件清单；电子版 （3 ）公司以人民币或外币借款的合同、协议或其他文件；复印件 （4 ）与公司借款有关的所有担保（包括但不限于保证、抵押、质押和定金 等）合同、协议或其他文件； 复印件 与上述债务和担保有关的政府批准 / 登记/ 备案文件；主管税务机关出具的完 税证明；复印件 3、债权及担保情况 （1）公司债权和相应担保方式的清单；电子版 （2 ）公司债权有关的所有合同、协议或其他文件以及与该债权有关的担保 合同、协议或共场所其他文件；复印件 与上述债权和担保有关的政府批准 / 登记/ 备案文件； 4 、公司近三年已经履行完毕、正在履行及将要履行的重要合同文件、各类 合同台账（复印件） ，例如： （1）借款合同； （2 ）原材料购买合同和产品销售合同 （3 ）担保或抵押合同； （4 ）技术转让或许可使用合同； （5 ）联营、合作、协作合同； （6 ）建筑、安装工程合同； （7 ）货物运输合同； （8 ）租赁（包括融资租赁）合同； （9 ）其他重要合同； 三、财务会计资料 1、公司 2013 年、2014 年、2015 年、2016 年 1-9 月的会计报表和科目发生 余额表（资产负债表