中国结算深圳分公司结算系统优化二期.docxVIP

中国结算深圳分公司结算系统优化二期 2017年4月30日通关测试方案 一、测试目的 为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）结算系统优化二期项目平稳上线，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国结算深圳分公司定于2017年4月30日组织通关测试，主要通过模拟日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、资产管理计划份额转让、约定购回、B转H、资金实时划拨、指定不交收和指定资金用途、开放式基金非担保资金代收代付、ETF现金申购采用RTGS、政策性金融债的交易及质押业务、司法冻结等指令的申报以及结算处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。 另外，深交所已通过官方网站技术专栏和会员业务专区发布了《关于做好股票质押式回购业务优化相关技术准备的通知》和《关于做好资产管理计划份额转让业务优化相关技术准备的通知》，本次测试同时进行两项业务优化相关测试，以验证市场参与各方技术系统改造是否已就绪。 因业务发展需要，深交所自2017年5月2日起将扩充部分债券品种及企业资产支持证券代码区间，具体安排为：启用104000-105999代码区间用于地方政府债券、启用115100-115199代码区间用于证券公司次级债券、启用133000-134999代码区间用于私募公司债券、启用138000-139999代码区间用于企业资产支持证券、启用148000-149999代码区间用于公募公司债券。请市场参与各方进行相关业务测试，检验自身系统改造是否已就绪。 为了确保分级基金投资者适当性管理业务的顺利开展，深交所已于2016年11月通过会员业务专区发布了《关于做好分级基金投资者适当性管理业务和技术准备工作的通知》，本次测试同时模拟深市分级基金业务的委托申报等处理过程，以检验市场参与各方技术系统的正确性。 二、参测单位 深圳证券交易所 香港联交所 香港结算 中国结算总部 中国结算深圳分公司 中国证券金融股份有限公司 深圳证券通信有限公司 深圳证券信息有限公司 会员单位 基金管理公司 托管银行 其他各相关单位（全国社会保障基金理事会、保险公司、保险资产管理公司等） 三、测试内容 深市证券模拟1个完整交易日的交易和1个完整结算日的结算（即模拟4月30日T日），以此验证市场参与各方技术系统的相关业务的正确性。 模拟1个完整业务日的账户业务（即模拟4月30日T日），开户代理机构通过PROP报送账户业务，以此验证账户相关业务的正确性。 深市港股通证券模拟1个完整交易日的交易和1个完整结算日的结算（模拟4月30日T日）。 本次测试重点包括以下内容： 深市证券现货集中竞价交易平台、综合金融服务平台、非交易处理业务平台中，相关交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、发行、债券质押式回购交易、债券质押式协议回购、质押式报价回购、股票质押式回购（新交易接口）、资产管理计划份额转让（新交易接口）、约定购回、政策性金融债的交易及质押、代码区间扩容相关债券及资产支持证券等业务指令的申报以及结算处理过程的正确性。 深市港股通证券各类交易、非交易业务的委托申报与成交回报。 B转H交易、B转H转托管、资金实时划拨、指定不交收和指定资金用途、开放式基金非担保资金代收代付、ETF现金申购采用RTGS等指令的申报以及结算处理过程的正确性。 参与人通过D-COM通道报送指令，相关业务的非交易、公司行为的正确性。 B转H交易系统正式启用福田中心接入地址：本次测试B转H使用福田（41）、滨海(41、41)双中心接入地址。测试前，请各参测单位确认线路连通性，以及B转H交易网关已配置所有接入地址。本次测试完成后，B转H福田中心接入地址计划于2017年5月2日正式启用，B转H交易系统将提供双中心接入服务。 T日（模拟4月30日）测试内容： 深交所交易系统：模拟深市证券日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、资产管理计划份额转让、约定购回的委托处理与成交回报、行情的发送。 模拟分级基金业务的交易、申赎业务的委托处理与成交回报。 模拟深市港股通证券各类交易、非交易业务的委托申报与成交回报。 中国结算公司总部统一账户平台：开户代理机构通过PROP/PFX报送账户业务，包括一码通开立和注销、证券账户开立和注销、账户资料查询和修改、使用信息及合伙人信息维护、适当性维护、不合格账户查询、不合格账户解限、休眠账户激活、关联关系维护等所有账户业务。 中国结算公司总部基金盘后业务系统：深市分级基金业务的分拆合并的委托处理及清算交收。 中国结算深圳分公司结算系统：深市证券日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、资产管理计划份额转让、约定购回、B转H