山东新潮能源股份有限公司关于对.PDFVIP

证券代码：600777 证券简称：新潮能源 公告编号：2019-043 山东新潮能源股份有限公司关于对 上海证券交易所2018 年年度报告问询函的 回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东新潮能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2019 年5 月22 日收到 上海证券交易所上市公司监管一部《关于对山东新潮能源股份有限公司2018 年 年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019 】0738 号）（以下简称“问询函”）。 根据上海证券交易所事后审核相关要求，公司对问询函中涉及的相关问题回 复披露如下： 问题： 一、前期涉诉及投资损失等事项 1、违规担保涉诉进展情况。前期公司于2018 年12 月18 日发布涉诉公告， 恒天中岩就其与正和兴业、唐万新合同纠纷一案，申请追加公司为被告，涉案 金额 6.77 亿元，其后公司多个银行账户被冻结。公司在回复我部前期问询函时 表示，上述诉讼涉及担保未经公司董事会、股东大会审议，现任董事会在收到 应诉通知书前对该担保不知情，公司对原告方出示的《保证合同》上印章真伪 无法确认，已向公安机关报案。年报显示，截至目前公安机关尚未就是否正式 立案侦查作出明确答复。请公司补充披露：（1）截至公司回复问询函时，上述 事件有无相关进展；（2 ）请公司自查上述事件各环节所涉及公司现任或时任董 监高并列示，明确说明相关责任方。 公司回复： 一、截至公司回复问询函时，上述事件有无相关进展 截至本问询函回复披露日，公司尚未收到法院的开庭通知，公司将根据案件 进展情况履行信息披露义务。 公司就本案和前期的对外投资损失以及前任管理层的失职向多地公安机关 进行报案，目前，已经收到公安机关的《受案回执》。 二、请公司自查上述事件各环节所涉及公司现任或时任董监高并列示，明 确说明相关责任方 （一）对公司现任董监高的自查 公司已通过向现任的董事、监事、高级管理人员发放调查问卷及问询的方式， 对现任董监高是否知悉上述事项进行了自查。经自查，公司现任的董事、监事、 高级管理人员均表示对上述担保事项不知情。 （二）对公司时任董监高的自查 2018 年 12 月26 日，公司向时任董事、监事及高级管理人员进行了电话访 谈，其中黄万珍、余璇、郭卫星、刘志玉不接受公司及律师的电话访谈；已经取 得联系的被访谈人员中，除时任监事、综合管理部经理杨毅之外，其余人员均表 示不知情，具体访谈情况如下： 序号 职位 姓名 访谈情况 邮件情况 1 时任董事 杨晓云 2 时任董事 韩 汉 已接受电话访谈，待 3 时任独立董事 张宝生 寄出纸质版访谈记 已接受其他 4 时任财务负责人、总会计师 姜 华 录。 形式访谈， 5 时任董事会秘书、曾任董事 何再权 因此未发电 子邮件。 6 时任董事、总经理 胡广军 7 时任独立董事 王东宁 面谈，在访谈记录上 8 时任监事/综合管理部经理 杨 毅