反洗钱工作自律评估报告.doc

PAGE PAGE 4 2013年度反洗钱工作自评报告 人行菏泽市中心支行： 为切实防范金融风险，维护金融稳定，根据《菏泽市金融机构综合评价管理办法》（菏银发〔2013〕123号）的要求和相关评价标准，我司对2013年工作开展情况开展自我评价，现将评价结果报告如下： 金融稳定是经济发展的基础，我司将该项工作视为自己的神圣职责，积极配合金融管理部门开展监测及调研工作，认真做好打击和治理非法集资、保险欺诈、商业贿赂及信访等相关工作的制度建设和宣传工作。在实际工作中涉及最多的是反洗钱工作，现作以重点汇报。 我司始终高度重视反洗钱工作，加强组织领导，完善制度机制，明确工作责任，细化目标任务，广泛动员，扎实推进，有效提升了公司反洗钱能力，推动反洗钱工作走上制度化、规范化道路。 一、 加强反洗钱工作组织领导。我公司注重加强本单位反洗钱工作的组织领导，专门成立了反洗钱工作领导小组，明确公司主要负责人张炳海同志为本单位反洗钱工作第一责任人，公司综合管理部负责制定反洗钱各项工作计划和实施方案，指定联系人具体负责反洗钱相关工作，另外其他每个部门都设置反洗钱工作相关负责人。具体为： 1、反洗钱领导小组 组 长：张炳海 组 员：张春华、李洪坤、赵媛君 2、反洗钱执行小组 组 长：张春华 组 员：张丽娅、周亚静、齐汝霞 3、反洗钱日常管理部门和联系人 日常管理部门：综合管理部 日常联系人：张丽娅 4、反洗钱业务操作部门 业务管理部、客户服务部 二、 建立完善反洗钱工作制度。我公司按照《反洗钱法》、《中国保监会关于贯彻落实反洗钱法防范保险业洗钱风险的通知》以及《山东保险机构反洗钱验收工作暂行办法》等法律规章的相关规定，进一步完善公司内部反洗钱制度和工作流程，将反洗钱工作纳入公司的日常工作计划，公司统一制定下发《信达财险菏泽中心支公司反洗钱实施细则（试行）》、《信达财险菏泽中心支公司大额交易、可疑交易报告指引（试行）》、《信达财产保险股份有限公司菏泽中心支公司客户洗钱风险等级分类管理办法（试行）》、《信达财产保险股份有限公司菏泽中心支公司反洗钱工作必威体育官网网址管理办法（试行）》、《信达财产保险菏泽中心支公司反洗钱协查工作管理办法（试行）》、《信达财产保险菏泽中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（试行）》、《信达财产保险股份有限公司菏泽中心支公司反洗钱宣传和培训管理办法（试行）》。 三、大力开展反洗钱教育培训。明确由公司综合管理部为反洗钱培训工作的主要承办部门，并制定年度反洗钱培训计划，通过加强从业人员的反洗钱法律法规知识培训，增强识别和防范洗钱风险的意识和能力。我公司组织全体员工开展了反洗钱集中培训，进行了专项考核，并组织各部门负责人进行了重点培训，并取得了较好的效果。同时，我公司还督导各部门自行学习贯彻反洗钱各项法律制度，通过多种渠道和多种方式，提高反洗钱工作水平。我公司培训内容主要包括：反洗钱基本知识、反洗钱法律体系、保险公司反洗钱法律义务、分公司反洗钱机构设置及内控制度建设等。通过开展反洗钱学习、培训等方式，增强全体员工的反洗钱意识。 四、 加强反洗钱宣传工作。我公司将开展反洗钱宣传活动的有关情况及时进行总结，并计划建档留存。将反洗钱的基本知识、工作流程等通过制度上墙的方式予以宣传。在公司相关宣传图册、资料中印制反洗钱宣传内容。 我公司主动、积极参与人民银行及监管机构的专项反洗钱宣传活动，活动计划和主要形式如下： 1、通过晨会、例会传达上级文件精神和活动要求； 2、利用职场宣传，悬挂印有宣传标语的条幅，摆放宣传折页和宣传手册；电子显示屏滚动播放宣传标语和有关内容； 3、做好财务等关键岗位人员的专项培训，突出宣传重点，从财务关口防范网络洗钱风险； 4、做好联动宣传，要求销售人员在展业时与客户充分沟通，积极宣讲反洗钱知识，并配合公司做好日常的客户身份识别、大额可疑交易审核等工作； 5、开展户外宣传，在职场外摆放宣传台，散发宣传折页，为客户做好咨询。 对照金融管理部门的评价标准，我公司认真进行自评，结果如下：自开业以来严格按照监管要求进行反洗钱等相关工作，未受到任何监管部门检查、处罚等情况。 特此报告。 信达财产保险菏泽中心支公司 2014年1月9日