证 券经纪人制度合规培训--高精尖.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 第十五条 协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次 第十九条 未通过年检的人员，由协会注销其证券经纪人执业注册登记，证券公司应将其证券经纪人证书收回。 第十八条 有下列情形之一的，不予通过年检： 　　(一)证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假； 　　(二)未按规定完成后续职业培训； 　　(三)不再符合本办法规定的执业注册登记条件； 　　(四)未按规定参加年检； 　　(五)协会规定的其他情形。 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 禁止行为 掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递 客户需求收集 投资风险提示，投资者教育的方式方法 对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为。 建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统，保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益 一是建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息 二是建立分析监控系统，能够对客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为 三是建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道 四是建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕 制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划。能够保证对证券经纪人进行证券知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的执业前培训和后续执业培训，能够考虑证券经纪人职业发展意愿，为其提供职业发展的条件，切实保障其合理的职业发展诉求和合法权益 建立投诉处理及责任追究机制。能够保证建立具体、明确的投诉和差错纠纷处理流程，并以适当形式向客户明示。在公司总部及证券营业网点至少在营业时间内投诉电话有人值守，投诉事项有人受理并及时反馈客户 明确职责落实责任追究和监管措施 对违反194 号文有关规定，在本通知下发后仍然聘用无从业资格的员工从事经纪业务营销、委托外部人员或者机构从事经纪业务营销的证券公司及相关责任人员，责成公司立即纠正并实施内部责任追究；对因授权不清、管理不善、监督不力导致经纪业务营销中出现违法违规行为的证券公司及其有关责任人员，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 在公司相关管理制度、内控机制已经建立并能有效运行，相关准备工作已经妥当，经纪业务营销遗留问题确已规范完毕后，按照“成熟一家，推出一家”的原则，允许其以证券经纪人方式从事经纪业务营销。 关于从事营销活动人员资格管理的通知 通过经纪人专项考试取得从业资格的证券公司员工，经申请执业注册，可以取得营销执业证书成为营销人员，但不得从事营销活动以外的证券经营业务活动 营销人员应遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检 营销人员应参加后续职业培训 《证券业从业人员执业行为准则》 从业人员是指：管理人员、业务人员（含内部销售）、证券经纪人 基本准则：诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 ；专业服务；后续执业培训；客户优先；必威体育官网网址；及时报告和处理 一般禁止事项 证券公司从业人员特别禁止事项 基金销售人员特别禁止事项 《证券经纪人管理暂行条例》 第二条 可以通过公司员工或者委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，不得采取其他形式 第四条 经纪人为从业人员，应当通过资格考试，并具备执业条件。只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 第六条 委托合同当载明下列事项 (一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名 　　(二)代理权限； 　　(三)代理期间； 　　(四)服务的证券营业部； 　　(五)执业地域范围； 　　(六)基本行为规范； 　　(七)报酬计算与支付方式； 　　(八)双方权利义务； 　　(九)违约责任 执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应 第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培