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山山 西西 潞潞 安安 环环 保保 能能 源源 开开 发发 股股 份份 有有 限限 公公 司司 内内 部部 控控 制制 规规 范范 实实 施施 工工 作作 方方 案案 山山 西西 潞潞 安安 环环 保保 能能 源源 开开 发发 股股 份份 有有 限限 公公 司司 内内 部部 控控 制制 规规 范范 实实 施施 工工 作作 方方 案案 山西潞安环保能源开发股份有限公司山西潞安环保能源开发股份有限公司 山西潞安环保能源开发股份有限公司山西潞安环保能源开发股份有限公司 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 山西潞安环保能源开发股份有公司 （以下简称“潞 安环能”），按照中国证监会山西监管局下发 《关于做好 上市公司内部控制规范有关工作的通知》的文件要求 ， 依据 《企业内部控制基本规范》及配套指引 、上海证券 交易所 《上市公司内控指引》的相关规定 ，为进一步加 强和完善公司内部控制体系，进一步提高公司经营管理 水平和防范风险的能力 ，以促进公司可持续发展，特制 定内部控制规范实施工作方案 。 一、一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 1、公司概况 山西潞安环保能源开发股份有限公司成立于 2001 年 7 月 19 日，系经山西省人民政府以晋政函 〔2001〕 202 号文件批准 ，以山西潞安矿业 （集团）有限责任公 司作为主发起人，联合郑州铁路局、日照港 （集团）有 限公司、上海宝钢国际经济贸易有限公司、天脊煤化工 集团有限公司和山西潞安工程有限公司等五家单位共 同发起设立的股份有限公司。2006 年 9 月 22 日，潞安 环能股票 （股票代码 601699）在上海证券交易所成功 山山 西西 潞潞 安安 环环 保保 能能 源源 开开 发发 股股 份份 有有 限限 公公 司司 内内 部部 控控 制制 规规 范范 实实 施施 工工 作作 方方 案案 山山 西西 潞潞 安安 环环 保保 能能 源源 开开 发发 股股 份份 有有 限限 公公 司司 内内 部部 控控 制制 规规 范范 实实 施施 工工 作作 方方 案案 上市 ，属国有控股上市公司。 公司自上市以来 ，按照 《公司法》、《证券法》、《企 业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部 控制指引》以及国家相关法律法规的要求 ，结合自身的 经营管理特点和实际情况 ，建立了较为健全的内部控制 制度及比较完整的内部控制体系 。 2、公司实施内控规范工作机构 对于公司的内部控制组织实施工作 ，由总经理领 导，董事会秘书负责日常事务 ，财务部、生产技术指挥 中心、煤炭运销部门、采供部、人力综合部、董事会秘 书处、证券事务部门等核心部门负责人形成工作领导 组，审计委员会及董事会秘书处负责内控日常监督检查 工作 。 3、咨询机构选择 聘请有专业的内控咨询机构（深圳迪博企业风险管 理技术管理有限公司 ）指导和单独的内控工作预算，保 障内控定期核查并随公司经营发展和经济环境变化逐 步对公司内部控制体系加以完善 。 二、二、内部控制建设工作计划内部控制建设工作计划 二二、、内部控制建设工作计划内部控制建设工作计划 为进一步促进公司内部控制工作有序开展 ，合理合 规完善公司各项内部控制制度和规定 ，确保公司内部控 - 2 - 山山 西西 潞潞 安安 环环 保保 能能 源源 开开 发发 股股 份份 有有 限限 公公 司司 内内 部部 控控 制制 规规 范范 实实 施施 工工 作作 方方 案案 山山 西西 潞潞 安安 环环 保保 能能 源源 开开 发发 股股 份份 有有 限限 公公 司司 内