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东方红添利11 号集合资产管理合同 东方红添利 11 号 集合资产管理合同 二Ｏ一九年四月 东方红添利11 号集合资产管理合同 目 录 一、前言 1 二、释义2 三、合同当事人5 四、集合资产管理计划的基本情况6 五、集合计划的参与和退出 11 六、管理人自有资金参与集合计划 17 七、 集合计划份额的分级 19 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 19 九、集合计划的成立 19 十、集合计划账户与资产20 十一、集合计划资产托管21 十二、集合计划的估值21 十三、集合计划的费用、业绩报酬与税收26 十四、集合计划的收益分配31 十五、投资理念与投资策略32 十六、投资决策与风险控制36 十七、投资限制及禁止行为41 十八、集合计划的信息披露42 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结45 二十、集合计划的展期45 二十一、集合计划终止和清算46 二十二、当事人的权利和义务47 二十三、违约责任与争议处理51 二十四、风险揭示53 二十五、合同的成立、生效与终止59 二十六、合同的补充、修改与变更60 东方红添利11 号集合资产管理合同 一、前言 为规范东方红添利11 号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”) 运作，明确《东方红添利 11 号集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当 事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中国人民银行 中国银 行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于规范金 融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《证券期货经营 机构私募资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券期货经营 机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称《运作规定》）等法律法规、 自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础 上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照 《指导意见》、《管理办法》、《运作规定》、《东方红添利 11 号集合资产管 理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。 委托人承诺以真实身份和自有资金参与集合计划，保证委托资产的来源及用 途符合法律、行政法规的规定，未使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资， 所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解 相关权利、义务和风险，自行独立承担投资风险和损失，不得损害国家利益、社 会公共利益和他人合法权益。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本合同约定的业绩报酬计提基准 仅用于约定计提业绩报酬的标准，不构成资产管理人对集合计划收益的承诺或保 证。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产 投资不受损失，不保证最低收益。 1 东方红添利11 号集合资产管理合同 二、释义 在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本集合资产管理计划、本集合计划、集合计划、本计划、计划：指东方红 添利11 号集合资产管理计划； 集合计划说明书、说明书：指《东方红添利11 号集合资产管理计划说明书》 及对说明书的任何有效的修订和补充； 集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《东方红添利11 号集合资 产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充； 托管协议：指《东方红添利11 号集合资产管理计划托管协议》及对该协议 的任何有效修订和补充； 风险揭示书：指《东方红添利11 号集合资产管理计划风险揭示书》； 《管理办法》：指2018 年10 月22 日中国