国内证 券公司风险管理制度研究-工商管理专业论文.docxVIP

0I 0I 2025244徐睿曼 回内证券公-d风险管理制度研究 中文摘要 随着国内证券市场的发展，证券公司面临的政策环境和市场环境都在发生着重 大变化，承担的风险也在相应增加。但国内关于证券公司风险管理的理论研究和风 险管理体系的建设都处于相对落后的状态，与国际上存在相当的差距。随着证券市 场规范化建设的加强和围际化步伐的加快，国内证券公司与国际投资银行将在同一 平台上进行竞争，风险管理的重要性和紧迫性日益增强。 本文试图在详细分析关于证券公司风险管理体系的国际准则，充分借鉴国外金 融机构风险管理实践经验，并系统考察国内证券公司面临风险类型的基础上，提出 关于图内证券公司风险管理体系的战略、方法、组织框架和信息传递系统的建议， 以作为国内证券公司进行风险管理体系建设有益的参考。本文共分五章，各章节主 要内容简要概括如卜： 第一章从风险管理的历史入手，介绍了风险管理的重要性及其核心理论和技术 的发展，以及国内证券公司提高风险管理水平的背景和必要性。 第二章对我国证券公司面临的风险进行了分类，并介绍了风险管理体系的结 构。 第三章对国内外证券公司的风险管理体系进行了比较，并提出国内证券公司风 险管理体系与评价系统存在的问题。 第四章提出对国内证券公司建立合理的风险管理体系的建议。 最后一章对全文内容作了一个小结。 关键词： 风险管理 证券公司 国内体系结构 {】121)25244徐睿星 {】121)25244徐睿星 心内“券公川风险管理制度研究 ABSTRACT Along with the development of China’S security market．the politic and market environments are changing．Meanwhile，the risks that domestic secunty companies(DSCs)facing are also increased．However，the study and practice of building risk management system in DSCs is still lagging behind which is in the international security companies．Since domestic security market is going to be more and more open and well·regulated，it becomes very urgent and vitaI that to build an appropriate risk management system in DSCs． Based upon analysis of international risk management system，international secudty companies’practices and study of the risk types DSCs are facing，a suggestion about the strategy，method．organization structure and information system that DSCs should adopt to build their risk management system．is proposed in this article．There are five parts jn this article． Part 1 iS about the history of finance institution’S risk management．It introduces the development of COre theodes and techniques of risk management， and the necessity of improving risk management level in DSCs． Part 2 is about the categories of the risks that DSCs are facing，and the introduction of the structUre of risk management system． Part 3 is about the compadson of risk management in DSCs and international secudty companies．and problems DSCs have． Part 4 is about the suggestio