纵向限制竞争协议的经济分析.pdf

纵向限制竞争协议的经济分析 王晓晔 中国社会科学院法学研究所 研究员 目次 壹、引言 贰、纵向限制竞争协议的一般经济分析 一、纵向限制竞争协议概述 二、纵向限制的积极作用 三、纵向限制的消极影响 叁、纵向限制竞争协议的立法概况 一、美国法 二、德国法 三、欧共体法 肆、纵向价格约束 一、纵向最低价格约束 1 二、纵向最高价格约束 三、纵向价格推荐 伍、纵向非价格约束 一、纵向非价格约束的经典案例 二、纵向非价格约束的主要类型 六、结论 壹、引言 法的经济分析作为一个系统理论，最早由英美学者在20 世纪60 年代初期提出。根据这个理论，国家进行经济立法时，除了考虑法学 原理，还应考虑各种经济理论和现实的经济因素，如财产权、交易成 本、信息问题、风险问题以及公平与效率的关系等等。法的经济分析 主要适用于民法和经济法领域，特别是竞争法、证券交易法、银行和 金融法等领域。尽管人们进行法经济分析的对象不同，研究的结果也 不一致，但这种分析的目的都是为了建立有效的规范或者标准，以提 高国家在立法、行政和司法方面的效率。法的经济分析尤其被广泛运 用于竞争法。特别在反垄断法中，经济分析起着核心的作用。这一方 面是因为反垄断法中的“竞争”、“垄断”、“寡头垄断”、“有效 竞争”、“进入障碍”等许多关键概念本来就是经济学的概念，另一 方面是在适用法律的时候，如果执法者对案件不进行经济分析，不考 2 虑竞争行为所处的相关市场和经济环境，就不可能正确地适用法律。 本文以纵向限制竞争协议为例，说明反垄断法与经济的关系。 贰、纵向限制竞争协议的一般经济分析 一、纵向限制竞争协议概述 纵向协议是指市场上处于不同经济阶段企业间的协议，如钢材的 卖方和买方间的协议。与竞争者之间的横向限制竞争协议不同，纵向 限制竞争协议的特点是协议双方的给付具有互补性，即一方提供商 品，另一个支付价格，协议内容除了关于商品、价格和数量等规定外， 通常还包括买方对卖方或者卖方对买方的限制。这些限制可能会涉及 以下方面：(1)排他性销售。这一般表现为销售商要求生产商只向自 己销售产品，尽管在销售商所处的市场上存在多个竞争者。(2)排他 性购买。这一般表现为生产商要求销售商只是销售自己的商品或者服 务，但事实上生产商所处的市场上存在多个竞争者。(3)歧视性价格 折扣。即供货商给与交易对手不同的批发价格，如根据企业的购货数 量给予数量折扣，对固定客户给予诚信折扣，或者根据客户购买其它 产品的数量或者其它的约束或者搭售条件给予折扣等等。(4)转售价 格限制。即供货商对批发商转售商品的价格做出了规定，包括固定价 格、限制最低销售价格或者最高销售价格等等。(5)转售中的其它限 制。如生产商向对销售商提出特定的销售方式，如售前服务、售后服 务，或者为保护供货商的利益提出的其它要求，例如销售地域的限制 等等。 3 与横向限制竞争不同的是，人们对纵向限制至今没有普遍接受的 经济理论。人们普遍认为，价格卡特尔、数量卡特尔以及分割销售市 场的卡特尔应适用本身违法的原则，因为这些协议对市场竞争有着严 重的不利影响。但在纵向限制竞争方面，即便对于纵向固定价格的协 议，人们也有不同的评价。目前，关于纵向限制竞争协议主要有两种 观点。一种是以美国芝加哥学派为代表。他们认为，由于纵向限制竞 争协议不是竞争者之间的协议，其目的不是为了共同限制生产数量或 者抬高商品的价格，相反，协议当事人的共同利益在于提高产出，而 不是限制产出，所以这种协议普遍能够起到增大社会财富的作用。另 一种是以微观经济分析学派为代表。他们不像芝加哥学派那样对纵向 限制竞争给予了普遍肯定，而是要求对这种限制进行具体分析，不仅 分析协议当事人所处市场的结构，协议当事人各自在相关市场