成都金亚科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的.PDFVIP

成都金亚科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强 上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字【2007】28号）和 《关于 2009年上市公司治理相关工作的通知》 （上市部函【2009】088号）的要求，成 都金亚科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）严格对照《公司法》、 《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》的要求，在中国证券监督 管理委员会四川监管局（以下简称“四川证监局”）的指导和社会公众的监督下， 按照相关要求完成了公司治理专项活动各阶段的工作。 现将公司活动开展情况和问题整改情况汇报如下： 一、 公司治理自查情况 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的 要求，公司组织董事、监事、高级管理人员进行认真学习和讨论，充分领会相关 精神和要求，把公司的治理专项活动纳入日常工作计划，制定了相应的实施计划。 公司治理专项工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券 法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》的要求，逐条对照通知附件的要 求，对公司的治理情况进行了认真的自查，查找公司治理中存在的问题和不足， 制定了相应的整改计划，形成了《成都金亚科技股份有限公司关于加强上市公司 治理专项活动的自查事项报告》和《成都金亚科技股份有限公司关于加强上市公 司治理专项活动自查报告和整改计划》，并经2011年07月04 日召开的第二届董事 会2011年第七次会议审议通过，于2011年07月05日在中国证监会创业板指定信息 披露网站上进行披露，并接受了投资者与社会公众评议。 1 二、 公众评议阶段 为了便于公众了解公司治理存在的问题，公司公布了电子邮件、电话、投资 者关系互动平台等详细的联系方式信息，为社会公众对公司治理状况评议提供了 平台。截至公众评议结束之日，公司未收到公众对公司治理情况提出的整改意见 或建议。 三、 公司治理专项活动自查问题的整改情况 公司于2009年10月30日成功登陆深交所创业板，自上市以来，公司能够按照 相关规定，不断完善公司法人治理结构，规范公司治理行为，公司“三会”及董 事会专门委员会等运作基本正常，各项治理制度和内控制度基本建立健全，投资 者关系管理工作有序开展，信息披露工作有序规范，公司治理状况基本符合《上 市公司治理准则》的要求。公司针对自查过程中发现的问题，按照前期公告的整 改计划，积极采取了应对措施实施整改，具体情况如下： 1、充分发挥公司董事会专门委员会作用 整改措施： 1) 进一步重视董事会专门委员会的职能，为专门委员会充分发挥作用提供 便利条件，切实发挥各专业委员会的作用，提高科学决策的能力。 2) 进一步重视董事会专门委员会的建设，增强其责任感，强化独立董事的 职责，强化专业部门的职责，积极开展工作，使专门委员会的作用最大化。 整改时间：在日常工作中持续完善和加强 整改责任人：董事长、董事会秘书 整改情况：在公司今后的经营管理过程中，对需要提请董事会专门委员会审 议的事项，要在充分沟通的基础上按规定报告；对涉及专门委员会委员专业领域 的事项，多征询、多听取委员的意见，发挥其专长为公司决策提供建议，进一步 提高公司科学决策能力和风险防范能力。 2 2、进一步加强内部规范化运作 整改措施： 1) 加强对证监会、交易所相关规定和要求的学习，按照规定进一步制定并 完善公司的各项管理体系和管理制度； 2) 加强对新制度适用性的总结与反馈，不断修订、完善制度，使之更加适 合公司实际发展情况； 整改时间：在日常工作中不断健全 整改责任人：董事会、董事会秘书 整改情况：公司根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和其它相关 文件，对内部治理制度进行了全面梳理，逐步完善了相关内控制度，进一步健全 公司内部控制体系；同时加强在公司范围内的政策宣讲与培训，使各项内控制度 能在公司各业务环节得到有效贯彻。 整改期间，公司为进一步规范公司重大信息内部报告工作，保证公司重大信 息内部快速传递、归集和有效管理，真实、及