科斯定理与外部性经济问题.doc

科斯定理与外部性经济问题 科斯定理是针对外部性经济问题提出来的。 所谓的外部性讲的是一个经济单位的活动对另一个经济单位的影响。不管是生产还是消费活动都会对别人产生影响。积极的影响、有益的影响、正面的影响叫外在经济；反之，负面的影响、消极的影响、有害的影响叫外在非经济。 外在经济的标准例子是果园旁边的蜜蜂养殖场，蜜蜂在果园里四处飞舞采集花蜜，不仅使养殖者得到收益，而且也为果树传播了花粉，从而提高了果园的产量。 外在非经济的标准例子是沿着一条河建立的化工厂和养鱼场，化工厂排放的废水给河流带来了污染，使下游的养鱼场产量下降。因此，化工厂给养鱼场带来了损失，产生了外部非经济性，而且化工厂的产量越大，给养鱼场带来的外部非经济性亦越大。 外部性问题被经济学界所关注已经很久了，这一问题最早是由西奇威克提出来的，后来马歇尔又有所阐述，系统讲述这个问题的是庇古。自从庇古1920年将环境污染作为外部性问题分析以后，又有一些经济学家对此进行了延伸研究，如G·哈丁著《公地的悲剧》：中世纪英格兰宣布公共牧地为一股公众自由使用。请想一想，如果一个牧民在他的畜群中增加一头牲畜，在公地上放牧，那末他所得到的全部直接利益实际上要减去由于公地必须负担多一个牲口所造成整个放牧质量的损失。但是这个牧民不会感到这种损失，因为这一项负担被使用公地的每一个牧民分担了。由此他受到极大的鼓励一再增加牲畜，公地上的其他牧民也这样做。这样，公地就由于过度放牧、缺乏保护和水土流失被毁坏掉。毫无疑问，在这件事情上，每个牧民只是考虑自己的最大利益，而他们的整体作用却使全体牧民破了产。 外部的非经济行为，即一个人的行动对别人所产生的破坏作用也许很小，但当每一个人受到引诱采取类似的行动时，外部的非经济行为总作用可导致毁灭。 既然外部的非经济性对人们的影响很大，那么如何消除外部性、合理配置资源，就成为外部性理论的基本课题。 从历史上看，这一研究是按照直接行政干预、征收环境税费和实行产权交易三个层次展开的。 最早主张对外部性问题实行政府管制的代表人物有著名经济学家斯蒂格勒，他从20世纪40年代起就开始对电力、证券等行业的政府管制问题进行研究。虽然他得出了管制不能收到预期的效果、不能增进效率的“管制无用论”，但在处理外部性问题时，他依然看好政府的作用，提出了处理外部性问题的其他政策。包括：政府可以进行权力分配，禁止以某种会造成外部损害的方式使用资源：政府可以对排放污染物的种类和数量加上一定的限制；政府可以采取实际行动提供某些服务以消除负的外部性。 主张政府利用经济手段解决外部性问题，始于著名英国经济学家庇古。在1920年出版的《福利经济学》一书的第二部分，首次全面地论述了外部性及其解决办法。他认为环境污染引起了社会成本与私人成本的差异。污染所造成的损失于排污企业来说是一种外在成本，没有计入会计成本，企业的有生产效率并不意味着社会生产的效率。而从社会的角度，要便整个社会的资源配置达到最优即最有效率的状态，就必须令市场价格等于社会成本。因此，需要政府代表社会进行干预，使外在成本企业内在化。为此，庇古提出了著名的修正性税，即税收--补贴办法，其目的是使私人成本与社会成本一致。一方面直接比例于所产生的外部非经济性数量向行动一方征税，使他的私人成本与社会成本相等，从而迫使其减少生产：另一方面给予外部经济性的生产者以相当于外部经济性价值的补贴，从而鼓励他将产量扩大到对社会最有效的水平。 比如，蜜蜂养殖者的蜜蜂为果园带来总收益为100元，则应补贴蜜蜂养殖者100元，养殖者有了更多的收益，就会多养蜂，于是又给果园带来更多的收益，假设又多了50元的收益，则政府应该再补贴养殖者50元，养殖者又会扩大规模，接着再得到政府的补贴，直到蜜蜂养殖者为果园(即为社会)增添的最后一元钱外在经济都得到政府补贴，这时，从社会而言，就达到了蜜蜂养殖的最适当状态。依此类推，所有具有外在经济性的行业都会达到应该具有的规模。 反之，对外在非经济的企业，比如，污染了渔场的化工厂，政府应向其罚款。比如，化工厂给渔场带来了100元的损失，则政府应向其罚款100元，用来补偿渔场的损失，或者责令化工厂安装除尘设备。如果化工厂交不出罚款，则表明该厂给社会造成的损失大于它创造的利润，则政府应强制其关闭或缩小规模，直到该厂为社会创造的恰好能抵消它为社会造成的外在不经济损失总额为止，这时的企业规模也一定是资源得到了最恰当配置的规模。 庇古提出的这种罚款或补贴后来通常称为庇古税。这种解决外在性的办法对以后的理论研究和政策实践产生了巨大影响，1972年5月经济合作与发展组织(OECD)提出的谁污染谁负担的原则，就是基于庇古税的原理。一直到90年代排污权交易的广泛实践，才使这一政策原理的主流地位受到新的挑战。人们逐渐意识到，征税不是一件容易的事。恰当地规定税率和