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自然垄断行业政府管制研究综述 　　摘要：本文从自然垄断的定义和垄断行业的特征出发，分析了自然垄断理论的国外研究进程，论述了政府管制的基本理论，探讨了自然垄断行业进行管制的手段，总结了政府进行管制时应注意的一系列问题。 　　关键词：自然垄断 政府管制 激励性管制 非对称性管制 　　 　　一、自然垄断与自然垄断行业 　　1.1自然垄断的定义 　　传统经济学意义上的自然垄断是指由于生产技术具有规模经济的特征，平均成本随产量的增加而递减，从而最优规模要求一家企业即可满足市场需求的状况。20世纪80年代，经济学家对自然垄断进行重新定义。在单一产品生产的条件下，弱可加性意味着由单个企业生产既定产量的成本小于多个企业生产相同产量的总成本；在多产品情况下，弱可加性意味着单一厂商生产多产品组合的成本小于由多个企业分别生产该产量的总成本。这两种结论都具有一致性，即都认为垄断的市场结构更有经济合理性。但是，垄断的市场结构又存在诸多弊端，所以需要政府出面对自然垄断行业进行管制。 　　1.2自然垄断行业的基本特征 　　1.2.1巨大的沉没成本。 　　自然垄断产业生产技术的固定成本很高，具有很强的长期使用性质，折旧耗费时间，一旦投入生产经营过程就很难收回。如果多个企业之间进行自由竞争，其破坏性和杀伤力将是巨大的，结果要么是两败俱伤，要么是兼并合作。 　　1.2.2普遍服务性。 　　大多数自然垄断行业的产品或服务是公众的基本生活必需品，因此需要管制机构保证所提供产品质量的可靠性、服务的稳定性等。普遍服务是让自然垄断企业以大多数人承担得起的价格标准提供基本的产品或服务，是自然垄断行业的最基本要求。 　　1.2.3交易的不可逆性。 　　由于自然垄断行业是以固定网络为载体的产业，它提供给客户的产品或服务是通过网络到达终端用户，因此该产品或服务是一个单向的传递过程，一旦提供出去便无法收回和退换，并且由于这类商品是人们基本生活所必须的，所以需要对产品或服务实行有效的管制。 　　1.2.4特许经营。 　　国家无论是通过招标制度还是区域间标尺竞争或者其他种类的特许经营选择???必须赋予特定企业以垄断经营权才能保证产品或服务充足供给。实际生活中的自然垄断行业，以公用事业为主，其他特殊产业为辅。 　　1.3自然垄断的国外研究发展进程 　　自然垄断理论的演进大致经历了四个阶段:萌芽期、早期的自然垄断理论、比较成熟的现代自然垄断理论以及当代自然垄断理论必威体育精装版发展四个阶段。 　　1.3.1自然垄断理论的萌芽。 　　自然垄断理论的萌芽最早出现在十九世纪，由英国学者约翰?穆勒提出。他认为:“地租是自然垄断的结果”。但穆勒没有对自然垄断做任何阐述，仅仅从土地这一要素层面上定义自然垄断，与我们今天所说的自然垄断含义相差甚远。 　　1.3.2自然垄断理论的发展阶段——早期的自然垄断理论。 　　法罗是率先从经济特征的角度来研究自然垄断的学者之一。他认为,自然垄断产业是指那些从来没有发生过竞争和即使发生过竞争但最终失败的产业。他具体总结出自然垄断的几个特征：一是该产业提供某种必须产品或服务；二是该产业的厂址有天然的优势；三是产品不可储存；四是存在规模收益；五是需要协调的供给安排，而这种供给制度只能在垄断条件下才能实现。从这以后，很多经济学家开始把规模经济作为自然垄断的基本特征。 　　但是埃利提出了一种与法罗完全不同的定义。他把自然垄断划分为三类: (1)依靠独一无二的资源(矿藏)而形成的垄断；(2)依靠信息独占和特权(专利)而形成的自然垄断；(3)依靠该产业的特殊性(业务特性)而形成的垄断。 　　亚当斯根据不变的规模效益、下降的规模效益和上升的规模效益这三种状况，把产业分成三类。他认为，对第一、二种产业类型可以采用市场竞争机制，而对于规模效益递增的产业应实行政府管制。他是最先提出对自然垄断产业实施政府管制，以实现社会福利最大化的学者之一。 　　由此可见，早期的经济学者虽然也从经济特征的角度提到了规模经济,但依然是从自然因素或自然条件的角度和制度垄断的角度来论述自然垄断的,或把它们并在一起,共同构成自然垄断的成因。 　　1.3.3比较成熟的自然垄断理论——现代自然垄断理论。 　　随着经济实践和经济理论研究的不断深入，很多经济学家以经济性为出发点，尤其是从规模经济的角度来看待和论述自然垄断理论。 　　1923 年克拉克最早提出从规模经济角度来理解自然垄断，认为自然垄断不过是一种具有长期显著规模经济的行为。米勒从规模经济的角度说明了自然垄断行业的最基本经济特征是生产函数一般呈现规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位产品的成本越小。 　　1.3.4自然垄断理论的必威体育精装版研究成果。 　　当代经济学家非常质疑将规模经济看作自然垄断成因的观点。这种质疑开始于对范围经济和成本劣加性的认识。美国经济学家鲍莫尔等用