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第四章 刑法的基本原则、刑罚和犯罪 一、刑法的定义和目的 刑法，就是规定犯罪和刑罚的法律规范的总称。 刑法的目的：惩罚犯罪，保护人民。 二、刑法的基本原则、效力范围 （一）基本原则 1．罪刑法定原则 “法无明文规定不为罪，法无明规定不处罚” 2．适用刑法人人平等原则 定罪、量刑、行刑上一律平等 3．罪刑相适应原则 重罪重罚，轻罪轻罚，罪刑相当 （二）效力范围 1、刑法的空间效力 （1）属地管辖原则 适用属地原则的三种情况： 1，凡在中国领域内犯罪的，适用我国刑法。（除外情况：a,有外交赦免权b,在港澳地区犯罪 c,在民族自治地方犯罪） 2，凡是在中国的船舶或者航空器内犯罪的，适用我国刑法 3，犯罪的行为地或者结果地（包括实行行为和预备行为，希望发生之地，可能发生之地）有一项在我国境内适用我国刑法。 （2）属人原则 这里的“人”即本国公民，是针对我国公民在国外犯罪的情形：凡是中华人民共和国国家工作人员和军人的，一律适用我国刑法，其他普通公民，一般适用我国刑法（即原则上都适用我国刑法，但是按我国刑法规定的最高刑为三年以下有期徒刑的，可以不予追究）。 根据上述规定，我国公民在我国领域外犯罪的，无论按照当地法律是否认为是犯罪，亦无论罪行是轻是重，以及是何种罪行，也不论其所犯罪行侵犯的是何国或何国公民的利益，原则上都适用我国刑法。 此外，刑法第10条规定：“凡在中华人民共和国领域外犯罪，依照本法应当负刑事责任的，虽然经过外国审判，仍然可以依照本法追究，但是在外国已经受过刑罚处罚的，可以免除或者减轻处罚。” 这条规定表明，我国作为一个独立自主的主权国家，其法律具有独立性，外国的审理和判决对我国没有约束力。但是，从实际情况及国际合作角度出发，为了使被告人免受过重的双重处罚，又规定对在外国已经受过刑罚处罚的犯罪人，可以免除或者减轻处罚。这样既维护了我国的国家主权，又从人道主义出发对被告人的具体情况做了实事求是的考虑，充分体现了原则性与灵活性的统一。 （3）保护原则 是针对外国人在国外犯罪的情形，它的适用是有严格条件限制的，即应当同时遵循三个条件：①侵犯的是我国国家或公民的利益，②行为人的行为是重罪，③双重犯罪原则。 刑法第8条规定：“外国人在中国领域外对中国国家或者公民犯罪，而按本法规定的最低刑为三年以上有期徒刑的，可以适用本法，但是按照犯罪地的法律不受处罚的除外。” 根据这一规定，外国人在我国领域外对我国国家或者公民犯罪，我国刑法有权管辖，但是，这种管辖权是有一定限制的：一是这种犯罪按照我国刑法规定的最低刑必须是3年以上有期徒刑；二是按照犯罪地的法律也应受刑罚处罚。当然，要实际行使这方面的管辖权存在着一定的困难，因为犯罪人是外国人，犯罪地点又是在国外，如果该犯罪人不能依法引渡，或者没有在我国领域内被抓获，我国就无法对其进行刑事追究。但是，如果刑法对此不加以规定，就等于放弃自己的管辖权。因此，作出这样的规定，是为了在法律上表明我国的立场，这对于保护我国国家利益，保护我国驻外工作人员、考察访问人员、留学生、侨民的利益是完全必要的。 4）普遍管辖原则 普遍管辖原则就是犯罪行为和中国其实是没有任何关系，但中国基于承担国际责任的义务而对他进行管辖。这里主要是两类：一类是针对全人类的犯罪，第二类是各个国家如果不共同打击的话，则这种犯罪没有办法打击的一种犯罪。第一种情况比如说反人类罪、战争罪、种族灭绝罪等等。还有一种情况是，如果世界各国不共同打击则没办法打击的犯罪。最典型的例子，劫持民用航空器、走私毒品。 总结：以属地管辖为主，属人管辖、保护管辖、普遍管辖为辅的原则 牛刀小试 甲国公民从乙国劫持丙国的民用飞机到泰国，后逃至我国领域内，我国司法机关适用中国刑法对该行为人追究刑事责任，所体现的是： 1.保护管辖原则 2.属地管辖原则 3.普遍管辖原则 4.折中管辖原则 （A）犯罪嫌疑人“甲”在“乙”国境内（不是我国）劫持“丙”国的民用飞机（不是我国的飞机）到“泰国”（也不是我国），所以不适用属地原则。 （B）“甲”非我国公民，（从题中可以看出），不适用属人原则 （C）无论乙国，丙国，泰国，均没有侵犯我国的利益，不适用保护原则。 （D）适用普遍管辖原则的前提是：不适用以上三个原则， 并且， 劫持航空器罪是我国缔结或者加入的国际条约所涉及的7个国际犯罪之一， 所以，适用普遍管辖原则。 2、刑法的时间效力——从旧兼从轻。 刑法的“从旧兼从轻”原则，用最简单的话理解就是：“有利于被告人”的准则。 刑法的该规定主要是针对我国1979年旧刑法和1997年现行刑法之间的矛盾问题，且主要是针对新刑法溯及力的问题。即新刑法对公布之前的行为是否认为是犯罪问题，以及如何适用等问题。 “从旧兼从轻”原则具体举例说明： 首先，当遇