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404内控合规人员访谈题纲 一、日常化管理方面： 1、404遵循工作在分公司经营管理工作中是如何定位的？应发挥哪些作用？ 我分公司一贯秉承“一手抓业务发展，一手抓内控管理”的管理理念，把内控管理工作和公司业务发展放在同样重要的位置，公司内控管理目前是以遵循404条款工作为重要载体，必须把404条款遵循工作摆在重要的位置。 公司把404遵循工作作为公司经营管理的重要内容之一，把遵循工作和公司经营管理融为一体，相互促进，相互协调。把遵循工作的成果作为公司经营管理水平高低的重要衡量标准。 2、当前如何有效开展404遵循工作？404遵循工作日常化管理在分公司是否能够有效的执行，工作中有哪些问题和困难？ 目前我分公司主要从以下几点作好404工作： （1）、公司管理层高度重视。我分公司总经理室和各部门负责人都高度重视404遵循工作，把404遵循工作和公司业务发展放在同样重要的位置，在公司司务会议和404工作例会等会议上都不断强调404遵循工作的重要性。公司管理层对财务处理中心法律合规岗的工作给予大力支持，严格要求分公司各部门的遵循工作； （2）、紧跟省公司工作步伐，及时传达落实省公司文件，并高度重视与省公司遵循工作技术上的沟通协调。 省公司在领导我分公司404遵循工作方面处于主导地位，省公司的文件要求几乎涵盖了我公司重要遵循工作的要点，所以我分公司高度重视与省公司工作步骤一致，能够及时有效的把省公司文件精神进行落实。沟通协调方面我分公司定期不定期向省公司多以工作简报的形式汇报工作进度，自觉接受省公司遵循工作的绝对领导，接受考核。 （3）、在公司管理层领导下，全公司上下一盘棋，通力协作，同心同德，劲往一处使，确保工作落实和有效沟通协调。 我分公司财务处理中心（具体有法律合规岗主管）在分公司总经理室正确领导下，财务处理中心（具体有法律合规岗主管）积极协调下，分公司各部门（特别是404兼岗人员）能够通力协作，认真贯彻落实省公司和分公司遵循工作文件。充分保证遵循工作的沟通平台。目前分公司的公文处理系统，内部邮件系统，即使对话（QQ）系统，公司遵循工作会议等，能够充分保障公司遵循工作的沟通。特别是会议制度我分公司建立了每月的遵循工作例会制度、遵循工作临时工作会议制度、审计期间的碰头会议制度等。 （4）、搭建公司遵循工作制度体系，并狠抓落实。 我分公司在2007年上半年制定出台了《中国人寿保险股份有限公司惠州分公司404条款遵循日常化管理工作暂行规定》、《中国人寿保险股份有限公司惠州分公司内控合规工作考核办法》等基本制度，基本完成了遵循工作的制度体系搭建工作。在制度执行方面我分公司严格按照规定执行。 （5）、严格执行管理层测试工作标准。 （6）、持续进行公司管理层测试发现问题的缺陷整改工作。 （7）、严格验收缺陷整改结果。 （8）、对公司员工，特别是各部门404兼岗人员进行持续的遵循工作技术培训。 3、省公司加强404遵循工作的考核能否达到促进分公司404遵循工作的目的？分公司是否也制定了相应的考核机制？如果没有制订？准备怎样制订？ 能够达到。 分公司制定出台了《中国人寿保险股份有限公司惠州分公司内控合规工作考核办法》，与省公司《考核办法》衔接，明确了遵循工作日常化管理的考核机制。 4、分公司从事404遵循工作人员应该具备哪些基本素质？如何做到持续的提升？ 分公司从事404遵循工作人员应当是工作有能力，责任心强，熟悉公司业务流程，具备404遵循工作技能的人。 提升404工作人员要通过持续不断的个人自学，公司组织的培训，遵循工作实战锻炼和公司内部工作人员加强沟通学习等。 5、目前管理层测试方式（分公司自行组织测试）能否达到测试效果，能否发现存在问题？ 能。能够发现存在的问题。譬如最近一次我分公司的管理层测试工作，共计发现了3个执行方面的缺陷问题。 去年年底我公司自行组织的缺陷整改验收工作，我分公司也经控制测试发现了部分缺陷整改不彻底的情况，重新作为缺陷提出，并再次要求相关责任部门进行整改和再验收。 6、404遵循工作缺陷整改落实是否存在困难？是否存在缺陷无法整改的情况？请举例说明。 目前我分公司在缺陷整改上还不同程度的存在一些问题，主要表现在整改落实不彻底，出现测试反复发现同样问题缺陷的情况。如部分员工对本身公司岗位相关的制度不能熟知，对自身岗位职责个别内容不清晰等。 7、404条款遵循工作持续开展应关注哪些重点？请提出对我省404遵循工作目前存在的问题及建议。 404条款遵循工作持续开展我个人认为应重点关注以下几点： （1）、公司管理层持续对遵循工作高度重视； （2）、及时关注遵循工作法律法规的动向，调整遵循工作重点； （3）、持续加强内控合规工作人员的工作技能培训，及时传授新的