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国有企业实施人力资本产权改革原因分析 　　摘要:国有企业改革问题引起越来越多的讨论,而焦点也集中在国有企业是应该实行公有产权还是走私有化道路。然而对于国有企业,公有产权和私有产权都有其缺陷。事实上,人力资本产权的残缺才是造成经营者和职工生产经营努力与能力“双重不足”,进而造成国有企业经济效率低下的最根本原因。实施良好的人力资本产权改革,不仅可以解决两条改革道路的矛盾,而且更有利于其建立现代企业制度,提高企业经营利润。 　　关键词:公有产权;私有产权;人力资本;产权改革;国有企业 　　中图分类号:F271文献标志码:A文章编号:1673-291X(2010)21-0103-02 　　 　　引言 　　国有企业虽然是一种特殊的企业,然而因其企业的属性,企业产权运动的一般规律必然在它身上发生作用。国有企业改革的产权论认为,国有企业的根本问题在于其公有产权所导致的激励不足,由此提出私有化、管理者MBO等一系列改革主张。然而伴随着产权改革所产生的国有资产大量流失问题引起社会的普遍关注,产权理论受到越来越多的质疑。 　　对于国有企业的产权改革问题,现在的理论都集中在国有企业的产权应该是公有化或者应该是私有化,然而我们客观的分析一下,公有化和私有化都有其缺陷。 　　一、国有企业产权的弊病 　　一般说来,国有企业的产权有以下几个缺陷: 　　1.国有企业的产权是典型的“资本雇佣劳动”。新古典理论认为,在一定的假设条件下,劳动和资本这两种生产要素在生产过程中的作用是相等的,即资本雇佣劳动和劳动雇佣资本是等价的,然而在现实经济中,几乎所有的生产劳动都是资本雇佣劳动,而很少存在劳动雇佣资本的方式。新古典理论对这种现象的解释是因为资本相对于劳动的稀缺性。而本文认为劳动雇佣资本应该是更为现实的选择:(1)随着技术和知识在经济发展中的作用不断增强,资本已经不再是稀缺的生产要素,经济全球化和金融深化降低了融资的成本和难度,从而使得拥有技术和知识的劳动(人力资本)相对于资本而言逐渐成为稀缺要素。(2)在国际贸易中,资本要素服从劳动要素会更好地促进生产的发展。因为资本的流通的成本很小甚至为零,而劳动从一个地方迁移到另一???地方的成本很高。劳动雇佣资本可以充分发挥劳动的优势,减少成本、增加利润。 　　虽然国有企业名义上是公有制,可是由于体制的不健全导致广大劳动者个人并不能真正行使自己的权力。由于企业缺乏经营的自主权,非人力资本牢牢地掌握着企业的所有权,人力资本只处在一个被雇佣的地位。不管是国有控股公司还是国有独资公司,国家都是以大股东的身份出现的,资本的优越性显而易见。 　　2.国有企业人力资本产权的缺失。国有企业长期以来采取的是一种计划经济模式,企业的一切生产经营管理均按上级计划行事,企业的产权不明晰、企业没有完全意义上的生产经营自主权。与之对应,劳动者仅仅是一个劳动的提供者。虽然,国有企业存在着职工代表大会等职工参与企业管理的形式,但这一切仅仅是形式而已。而且这种职工代表大会制度也容易产生常见的“寻租”行为,导致真正为企业作出贡献的员工得不到相应的报酬。 　　3.国有产权是一种“廉价”的产权。从理论上来说,国有企业属于国家,而国家又是全体人民的,所以国有企业的产权属于人民。然而由于所有者的分散性,作为所有者的人民是无法直接参与到管理当中的,因此必须通过层层的委托―代理关系进行委托管理:人民将管理权交给国家,国家又将其交予各级国资委,最终到作为国家控制经济命脉的国有企业手中。由于每一层代理人都有自己的利益追求,冗长的委托与代理链必将产生很大的信息扭曲和激励损耗,监督成本也将大大上升。剩余索取权和控制权的不统一使他们手中的监督和控制权成为一种廉价的投票权。内部人只需花一定的成本,就可以收买这种廉价的投票权。所以,国有产权成为了一种“廉价”的产权。在中国上市公司中,国有股不流通,其价值无法按照市价体现,国有股的转让也采用协议收购,其价值远远低于市价,从而导致国有资产大量流失。 　　4.国有产权的无效率性。相对于私人产权的企业,国有企业在其行业内拥有独一无二的垄断性,其生产成本低,产品需求弹性小,其利润不会随着企业的生产效率而大幅降低,因此,市场机制无法激励国有企业改善自身生产结构、进行技术革新、提高劳动生产率。 　　二、私有产权的弊病 　　然而并不是说私有产权就是完美的,就是符合国有企业改革的: 　　1.私有产权高效率的实质。从经济学上讲私人产权之所以显得有效率,是私人控制者追求自身利益最大化的结果。私人产权的高效率性是基于其收益的排他性之上的,私有产权的所有者之所以兢兢业业,是利益驱动、市场充分竞争之结果。1991年捷克和1993年俄国的私有化,很快就变成了腐败性的资产掠夺。管理者侵吞资产,而证券持有人到头来往往一无所有,他们甚