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国外激励理论发展和创新 　　[摘 要] 在经济史中，劳动分工和交易带来了激励问题。从“经济人”假设的提出，到假设条件的逐步放宽，激励理论按照这一逻辑顺序不断得到深入和发展。这一发展和创新表现为：从激励理论发展为不完全信息条件下的机制设计；从单纯的物质激励发展为“经济人”行为扩充的多样化需求的激励；从既定制度条件下的激励发展为引入制度内生变量的产权激励。 　　[关键词] 经济人；激励；发展；创新 　　[中图分类号] F240 [文献标识码] A [文章编号] 1006-5024(2007)04-0129-03 　　[作者简介] 胡俊超，咸宁学院管理学院副院长、副教授，中南财经政法大学经济学院博士生，研究方向为社会主义市场经济理论与实践。(湖北 咸宁 437005) 　　 　　在经济史中，劳动分工和交易带来了激励问题(Jean-Jacques Laffont，2002)。从Adam. Smith关于分析农业经济中分成制契约时提出激励问题以来，到20世纪初期人们越来越关注如何调动经济组织中员工积极性的激励问题，激励问题的研究从最初的经济学领域发展到管理学领域，并向各种社会组织领域延伸。综观激励问题的研究历程，激励理论的发展和创新与“经济人”假设的设置和放宽密不可分。从“经济人”假设的提出到假设条件的逐步放宽：引入不完全信息、扩充“经济人”行为以及植入制度内生变量，激励理论按照这一逻辑顺序不断得到深入和发展。激励理论的这一发展过程，既是激励理论不断贴近实际、解决经济管理实际问题的过程，也是激励理论不断发展和创新的过程。 　　 　　一、 Adam Smith“经济人”假设与激励理论 　　 　　自Adam Smith首次提出“经济人”的含义以后，约翰?穆勒和西尼尔提炼出了“经济人”假设，认为人类存在着尽可能增加自身利益的愿望和行动，即消费者追求效用最大化，生产者追求利润最大化，生产要素所有者追求收入最大化，政府官员追求选票最大化。Adam. Smith的“经济人”假设的理论背景为：一是经济人具有自利行为，他在追求自身利益最大化时，也符合社会利益的最大化原则，即达到帕累托最优；二是市场是完全竞争的，信息是完全的；三是经济人是完全理性的，不存在有限理性；四是没有考??交易费用，制度也是外生的。 　　20世纪初，D.Mcgreort和F.W.Taylor等提出了以人的自利动机为激励物的物质型激励理论。F.W.Taylor针对当时激烈的劳资冲突，得出了解决冲突的关键是必须寻找一个同时符合劳资双方的共同目标――经济利益的方法，由此，F.W.Taylor提出了“差别计件工资”的金钱刺激方法。F.W.Taylor认为可以通过差别计件工资鼓励员工努力工作，提高工作效率，为企业多创利润，企业根据员工的努力程度对员工实行差别工资支付。很显然，F.W.Taylor的激励理论是以经济人追求自身利益最大化为前提的，但人毕竟是社会的人，在社会团体中人与人的纵横交织关系决定了人的需求是多方面的，人追求的目标具有多重性，单一的物质激励对追求多重目标的人不可能具有理想的长期激励效果。同时，社会的人所追求的多重目标也受到社会环境和集体行动规则的制约。因此，适应特定社会环境和集体行动规则的机制建立显得十分重要。事实上，F.W.Taylor的差别计件工资的物质激励理论因劳动定额超强度的问题遭到劳资双方的反对而告终结。Barnard(1938)则充分认识到物质激励的局限性，除了强调货币形式的激励外，同时也十分重视非货币激励。认为一般性的激励手段包括扩大参与的机会、工作关系的融洽等；特殊性的激励包括物质上的激励、理想的收益、个人的晋升机会、令人向往的工作条件。甚至更进一步地认为，在商业组织中除非有其他激励手段的支持，纯粹物质的效果几乎可以忽略不计，强调了纯粹物质激励的无效性。 　　 　　二、不完全信息与激励理论的发展和创新 　　 　　“经济人”假设的市场背景是完全竞争的，市场信息是完全的，但现实经济活动中的实际情况并不符合这一假设，信息具有不完全性。信息的不完全性一方面是因为市场的不完全以及人的认识能力和搜集信息的能力有限；另一方面是因为搜寻信息的成本很高，以至于当搜寻信息的边际成本大于其边际收益时而放弃对完全信息的获取。经济人的决策不是完全信息的决策，而是最佳信息的决策。因此，在不完全信息下的决策是Adam Smith的“经济人”假设概念的扩充。 　　在不完全信息条件下，Arrow(1963)通过对保险市场的研究引入了“道德风险”问题。G. Akerlof(1970)通过对旧车市场的分析，提出了非对称信息会导致“逆向选择”问题。Wilson(1968)和Ross(1973)将上述问题定义为委托――代理问题，并将委托――代理理论运用于激励问题的研究