黑龙江2012年自考投资管理(独本)“基金管理学”考试大纲.docVIP

基金管理自学考试大纲 课程中文名称：基金管理 课程英文名称：Fund Ma?nagem?ent 学时数：60学时 一、课程性质与设置目的 《基金管理》课程是黑龙江省高等教学自学考试投资管理专业（独立本科段）的必修课，该课程的教学将培养学生投资基金管理的科学思维模式，使学生掌握投资基金的管理、运作、信息披露和监管等方面知识，使学生掌握投资基金管理各个知识领域的基本概念、主要内容与实用方法，并能够运用投资基金管理的基本理论与主要技术解决现实中的投资基金管理问题，使之适应投资管理专业投资基金管理的需要。 投资基金作为金融业的一个重要组成部分，已成为广大投资者进行日常理财的重要工具。《基金管理》是研究投资基金管理理论和管理方法的新兴学科，该学科主要从三个方面进行研究：一是投资基金基本理论知识；二是投资基金的管理与运作；三是我国投资基金发展中的相关理论和实践问题。 ?学习《基金管理》课程的目的是使学生明确投资基金的特点、功能、类型、参与者及其运作的基本理论，掌握投资基金的投资管理、经营管理、信息披露和监管的主要方法和手段，了解国际投资基金的发展状况以及我国投资基金业的发展与完善情况，培养学生运用投资基金管理思维与方法的能力。通过本课程的学习，应使学生对基金管理的基本内容有系统的了解，同时具备运用基金管理理论与方法去分析、解决实际问题的能力。 基金管理课程为投资管理专业的专业课程，其以投资基金为对象的投资决策与控制思想和技术，对于投资管理专业学生投资问题的思维模式的形成，对于其复合型投资管理知识结构的形成，均具有重要的意义。本课程的学习必须具备一定的经济学与管理学的相关知识，和一定的投资管理专业知识才能更好的学习、充分掌握《基金管理》的内容、思想与方法。 二、课程内容与考核目标 第一章 投资基金导论 （一）学习目的和要求 通过本章的学习，要掌握投资基金的含义及投资基金的特点，了解投资基金与股票和债券的区别，深刻理解投资基金的功能和作用，了解中国发展投资基金的意义。 （二）课程内容 第一节 投资基金的含义 本节首先介绍了投资资金的起源和发展，在此基础上阐述了投资基金的含义，然后分析了投资基金与基金联系与区别，比较了投资基金和股票、债券的区别。 第二节 投资基金的特点 本节从四个方面介绍了投资基金的特点。 第三节 投资基金的功能和作用 本节介绍了投资基金的功能：融资功能、专业理财功能、组合投资和分散风险功能。然后介绍了投资基金的作用：促进证券市场规范化的作用，促进金融市场发展的作用，促进经济发展的作用。 第四节 中国发展投资基金的意义 本节主要从六个方面阐述了我国发展投资基金的意义。 （三）考核知识点 1．投资基金的概念及特点 2．投资基金与股票、债券的区别 3．投资基金的功能和作用 4．中国发展投资基金的意义 （四）考核要求 1．投资基金的含义 识记：投资基金的含义 领会：投资基金与基金的联系，投资基金与股票和债券的区别 2．投资基金的特点 识记：投资基金的特点 3．投资基金的功能和作用 领会：投资基金的功能和作用 4．中国发展投资基金的意义 领会：中国发展投资基金的意义。 第二章 投资基金的类型 （一）学习目的和要求 通过本章的学习，要掌握投资基金不同的分类方法，重点掌握公司型和契约型、开放型和封闭型基金，除此之外，还要掌握货币市场基金、资本市场基金和混合基金，公募基金和私募基金等。 （二）课程内容 第一节 开放式基金和封闭式基金 本节首先按照基金能否增加和赎回将基金分为开放式基金和封闭式基金，阐述了开放式基金和封闭式基金的特点，在此基础上比较了开放式基金与封闭式基金的区别。 第二节 公司型基金和契约型基金 本节依据基金的不同的组织形态将基金分为公司式基金和契约式基金，阐述了公司式基金和契约式基金的结构和当事人，在此基础上比较了公司式基金和契约式基金。 第三节 货币市场基金、资本市场基金和混合基金 本节按照投资对象，将投资基金可以分为货币市场基金、资本市场基金和混合基金，然后分别阐述了各个基金的特点。 第四节 公募基金和私募基金 本节按照资金的募集方式，将投资基金可以分为公募基金和私募基金，然后分别阐述了各个基金的特点，重点比较了私募基金与公募基金的区别。 第五节 投资基金的其他形式 本节介绍了投资基金各其他形式的概念及特点。 （三）考核知识点 1．开放式基金和封闭式基金 2．公司型基金和契约型基金 3．货币市场基金、资本市场基金和混合基金 4．公募基金和私募基金 5．投资基金的其他形式 （四）考核要求 1．开放式基金和封闭式基金 识记：开放式基金概念、封闭式基金概念 领会：开放式基金和封闭式基金的特点 应用：开放式基金和封闭式基金的区别 2．公司型基金和契约型基