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基于成熟度视角机构库评价研究 　　[摘要]以成熟度理论为基础，借鉴知识管理成熟度评价模型的经验，构建基于成熟度视角的机构库评价模型，该模型分成初始级、可重复级、已定义级、已管理级和优化级5个成熟度等级，包括学术机构高层领导、信息基础设施、建设资金等6个关键过程域。在此基础之上，确定机构库评价模型的实施和评价流程，并利用该模型对嘉兴学院机构库建设的现状进行评价。 　　[关键词]成熟度 机构库评价 开放存取 　　[分类号]G250.7 　　 　　1　引言 　　 　　诞生于上世纪80年代的能力成熟度理论构建了软件能力的评价框架，提供了软件开发的等级演化机制，对软件开发的评价实践、软件开发质量的改进等都具有重要的指导作用。经过20多年的发展，能力成熟度理论不仅在软件行业得到了普遍应用，在其他领域也受到了广泛的关注，尤其是在知识管理领域的成功应用，显示出能力成熟度理论应用于非软件评价领域的价值。本项目尝试基于成熟度理论，通过专家调查，并借鉴知识管理成熟度模型构建与应用的经验，构建机构库的综合评价模型。本次专家调查以访谈为主要形式，选择南京大学信息管理系、南京大学图书馆、国家图书馆、嘉兴学院商学院信息管理与信息系统专业、嘉兴学院图书馆、嘉兴学院科技处的负责人、教师以及部分博士研究生共25位作为调查对象，访谈的主要内容是听取调查对象对于机构库评价模型等级划分以及评价影响因素等方面的意见，然后结合成熟度理论，得出机构库综合评价模型中的成熟度等级和关键过程域(Key Process Areas，KPA)。 　　 　　2 机构库评价模型结构 　　 　　虽然不同学术机构对机构库开发与管理的理解有所差别，在机构库项目实施过程中的侧重点也会有所不同，但在建设过程中，会面临一些共同的问题，需经过相类似的阶段。本项目所要构建的基于成熟度视角的机构库评价模型可以看作是学术机构对机构库建设中所面临的普遍问题、所经历的阶段进行明确定义、管理以及控制的框架体系。 　　机构库的建设过程中会面临一些共同的关键问题，也会经历相似的建设阶段，而这些关键问题和阶段分别成为了评价模型中的关键过程域和成熟度级别。本项目所构建的机构库评价模型以软件能力成熟度为基础，因此评价模型中成熟度等级的划分和级别名称可以与软件能力成熟度相同，专家调查的结果也支持沿用原有名称。据此确定基于成熟度视角的机构库评价模型的级别分别为初始级、可重复级、已定义级、已管理级和优化级，如图1所示： 　　当然在机构库评价领域，各个级别已有了不同于软件能力成熟度模型的全新内涵，不同成熟度级别反映的是学术机构建设机构库进程中开展的各项活动。 　　 　　2.1　初始级 　　在数字化科研时代，任何一个学术机构中都会有成员进行或多或少的开放存取活动，如通过个人网页、博客、BBS等途径将其教学科研成果公开。但处于初始级的学术机构最常见的表现就是这些开放存取活动并没有引起相关管理部门的关注，学术机构也没有对这些活动进行有意识地控制；某些“成功”的开放存取、知识共享活动仅仅是凭借运气，而不是学术机构既定目标和规划实施的结果；部分成员自发的开放存取、学术机构对某些数字资源进行管理等活动并不是有意识地为建设机构库服务；学术机构的绝大部分成员尤其是管理人员尚未清楚认识到机构库对于反映其教学和科研成果、衡量现有研究水平与明确今后发展方向以及对外提高学术机构影响力和知名度的意义。 　　 　　2.2 可重复级 　　一旦学术机构已经认识到开放存取与知识共享对于学术机构、机构成员的重要性，就可以确定机构库的建设已从初始级发展到了可重复级。虽然此时学术机构并没有明确提出构建机构库，但是部分业务的开展已经可以看作是机构库建设的准备工作。在个别成员的引导下，个别部门或者部分学术团体已经开始了小规模的知识共享活动，可称为“雏形”的机构库建设。这些小规模的部门或者学术团体所进行的开放存取与知识共享活动可以为以后整个学术机构层面的全面机构库建设活动奠定一定的基础，并且部门和学术团体的开放存取活动是可以重复进行的。 　　 　　2.3 已定义级 　　当学术机构不仅认识到了机构库的意义，而且已经采取了一定的措施和实际行动对部门与学术团体的开放存取活动提供支持，同时已着手从全局进行机构库建设项目的调研、规划以及系统建设等工作，则表明机构库的建设进入了已定义级。从该成熟度级别开始，学术机构对部门和学术团体的开放存取活动与组织层面的整体机构库建设活动进行整合，相应的活动也均有信息技术提供支持与保障。因此，对处于已定义级的机构库建设项目来说，其相关活动已经被学术机构清楚地识别与定义。处于已定义级的机构库建设活动将成为今后学术机构开放存取与知识共享战略的重要组成部分。 　　 　　 　　 　　2.4 已管理级