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垂直专业化丶企业签约与知识型技术创新体系构建 2014年9月中国Z常..精Sep., 2014 第9期(总318期)China Industrial Economics No.9 【企业管理]垂直专业化企业签约与知识型技术创新体系构建李延朋(厦门大学经济研究所，福建厦门361005) [摘要]垂直专业化生产体系内，知识产权形成了复杂的;联营;和;裂变;结构，并影响企业的签约地位和利润获取本文据此构建了包含最终产品供应商、零部件供应商和OEM厂商的契约均衡模型O发现在静态均衡下知识产权联营企业在获取租金方面具有优势，甚至可以与最终产品供应商共同持有经济租金的剩余索取权，而在知识产权裂变中竞争其使用权的OEM厂商则不能保证获得经济租金。考虑国家经济增长过程中要素禀赋的演化，OEM厂商会面临关键资源的逐渐丧失，从而使所在国出现技术创新的同时利润下降的悖论，而知识产权联营企业聚集的国家则能依靠知识型技术创新体系维持较高的技术创新绩效。知识型技术创新体系是企业问围绕知识产权再生产形成的自我强化、相互促进的协同创新体系是中国改善经济增长绩效的有效路径。[关键词]垂直专业化;契约;知识产权;技术创新[中图分类号]F273.1[文献标识码]7A[文章编号]1∞6-480X(2014)09-0122一13、问题提出改革开放以来，中国企业以劳动力比较优势为基础嵌入国际分工体系O一种嵌入方式是承接发达国家的对外投资，自主生产已经进入生命成熟期、工艺成熟的劳动密集型产品，形成一批劳动密集型产品制造商。但由于产业进入门槛低，发展中国家的技资机会又极其稀缺，因此往往出现技资;潮涌现象产能扩容后又面临降价压力[月。另一种嵌入方式与垂直专业化生产体系有关，20世纪80年代以来，以产品内分工为特征的垂直专业化生产体系重新改造了工业体系的分工格局，中间投入品和中间服务市场不断壮大仅在国际市场上，已经可以解释50%以上的贸易问。依托宽松的贸易条件和丰富的廉价劳动力，大量中国企业在垂直专业化生产体系的制造环节聚集起来，成为专业化制造商(;OEM厂商;或;技术引进型制造商勺，使得以;三来一补;等方式形成的出口量逼近总出口量的一半。这样的开放经济模式适应了垂直专业化生产体系深入发展的需要也适合中国的要素禀赋，带来了短时期快速的经济增长，但突出问题是产品的自主技术含量偏低在国际竞争中处于不利地位闷。Amiti and Freund回对中国1992-2005年的出口结构进行了剖析虽然整体上经历了从初级产品到电器、机械等制成品的巨大改善，但中资企业的出口结构并没有明显变化，出口量的增长主要来自[收稿日期12014-07-02 [基金项目]国家社会科学基金项目;全球价值链分工中产业升级的理论创新与应用研究;(批准号12BJL068); 河南省政府决策招标课题;河南省产业融合发展的基本思路、原则和路径研究;(批准号2014122)0[作者简介]李延朋(1987一)，男，河南洛阳人，厦门大学经济研究所博士研究生。122 现有产量的增加，而不是来自新产品。代谦等[町测算了中国垂直专业化生产体系内的增长因素，基于已有产品数量扩张的;集约边际变动;的贡献率达到74.03%一些实证分析也发现了同样的现象和趋势[弘叭中资企业所在的生产环节中，产品技术复杂度并没有明显变化，而且相对于其他国家出口产品价格上升的趋势，中国出口产品的价值增量则在以更快的速度下降，表现出巨大的绩效反差。然而，中国经济中并不缺乏内生的技术创新资源:专业化分工的深化[l1]和巨大的市场规模[12.叫为专业技术的深入发展提供了机遇和空间;资本的不断积累则改变了要素相对价格，推动了资本深化进程[14.1飞企业家人力资本的积累[削η也在不断提高企业的经营水平和应对市场竞争的能力。但技术创新资源的积累并没有给中国的专业化制造商带来预期的绩效改进反而造成了;悲惨的增长出口增长的同时，企业利润越来越稀薄[18，1坷，技术创新与利润增长的联系机制遭遇阻抑O而对于中国的大量专业化制造商，创新绩效的改进与技术创新行为及其带来的利润水平密切相关，利润水平依赖于体系内;经济租金咱的分配结果，而租金分配结果出自体系内的契约均衡，签约行为又以一定的产权基础为前提。据此，本文尝试两方面的探讨:一是以垂直专业化生产体系的;产权结构;②为逻辑起点，分析企业间的签约行为和契约均衡，描述租金分配的具体机制;二是分析中国专业化制造商的技术创新行为与创新绩效脱节的原因，探寻突破现有格局的新型技术创新路径。二、垂直专业化生产体系内知识产权的联营和裂变垂直专业化生产体系内产权结构最重要的特征是知识产权的联营和裂变。完整的产权结构包括所有权、占有权、支配权和使用权四项权能;所有权的持有主体是产权客体③的合法主人，有权决定其他权能如何配置;每项权能都可以在权能交易中