利益冲突政策 Trinseo.pdfVIP

利益冲突政策 盛禧奥(Trinseo)*所有员工（特别包括其董事和经理）于其工作中，均有 义务避免发生或 可能发生实质或潜在的利益冲突。本利益冲突政策（本“政策”）建立了一套指引，盛禧奥 (Trinseo)期望员工能自觉地遵守。「盛禧奥(Trinseo)」是指盛禧奥(Trinseo)有限公司及其所有 关联及附属机构，以及其所有员工、董事和经理。本政策旨在为协助识别有可能涉及利益冲突的 情况，并鼓励盛禧奥(Trinseo)员工、董事及经理如遇到怀疑有利益冲突存在时，即时寻求厘清或 指引。 构成「利益冲突」的基本要素 本政策的基本原则是在选择与本公司建立商业关系的某个体或企业时所定之条款或条件，需完全 以本公司的最高利益为依归。任何员工的个人利益不得影响这些选择。 当某员工（下文中「员工」一词也包含董事和经理）、员工的任何同伙或亲属，于盛禧奥(Trinse o)的商业交易中有权影响某项决定，并可能使该员工、其同伙或亲属私自获益之时，这便有机会 构成利益冲突。所谓亲属是指有任何血缘、姻亲、或领养关系的人士，或与员工有类同血缘、姻 亲、或领养之关系。针对本政策的目的，同伙是指(a)员工参与其中的某企业或组织，该员工在其 中担任董事或合伙人；或直接或间接地拥有5%以上任何权益证券等级的受益人；以及(b)在任何的 信托或其他产业中，该员工有可观利益，或该员工为信托人或相似身分。此外，本政策中所指的 冲突利益可以是直接或间接（利益可能是属员工、同伙或亲属的），而所为利益可以指财政上的 或任何其他形式的有价值利益。 本政策未能尽列所有可能构成利益冲突的情况。员工和外部公司之间仅存的关系本质上并不属于 利益冲突。然而，若员工将影响到盛禧奥(Trinseo)与外界公司的交易、合约或政策，该员工须即 时向管理层、法律部门或首席合规官申报任何实质或潜在的利益冲突。公司将对有关情况进行评 估，如有必要会启动防护措施以保护各方。是否存在利益冲突将按各情况而定。这些情况包括涉 及的业务数量及业务类型、该员工于有关交易上对盛禧奥(Trinseo)作出决定的影响力，以及该利 益会否影响该员工的客观性或商业判断力。有关部门将彻底地及客观地考虑各情况中涉及的事 实，以决定是否存在利益冲突。法律部门及首席合规官将会作出协助。 可能存在利益冲突的交易的典型例子 可能存在利益冲突的商业交易包括却不限于以下例子： • 建立合约关系； • 采购或租赁工具、物资、设备或设施； • 购买广告空间及／或时间； • 投资或借用基金； • 选择及采用顾问或其他专业顾问，以及 • 选择或监督代理商及员工。 典型的利益冲突。 一般而言，如某员工直接或间接从事下列任何活动，而未事先通知及获盛禧奥(Trinseo)批准，即 可视为与盛禧奥(Trinseo)的利益相冲突，并违反本政策： 1. 在其他组织中的利益。于任何（寻求）与本公司有商业交易之组织（在全国证券交易所或 场外交易之公司中拥有少于5%股份的情况除外）存有利益，且本公司有机会收受该组织的 优惠待遇，或该组织将（或计划）从事类同盛禧奥(Trinseo)业务的任何业务。 2. 资产交易中的利益。向盛禧奥(Trinseo)购买、销售或租贷各类资产、设施或设备，或购 买、销售或租贷各类资产、设施或设备给盛禧奥 (Trinseo)或任何有意与盛禧奥(Trinseo)建立商业关系的企业、公司或个人，如保险商、 承包商、供应商、代理商或客户。 3. 为其他公司或竞争对手与盛禧奥(Trinseo)洽谈交易。担任任何其他公司的董事、经理， 或管理层职务，或任何为有意与盛禧奥(Trinseo)交易的个人、公司或其他企业担任顾 问，而该个人、公司或其他企业所从事的业务与盛禧奥(Trinseo)业务类同。 4. 泄漏机密资讯。透露、公布或与任何非受雇于盛禧奥(Trinseo)的人士讨论任何有关盛禧 奥(Trinseo)并未对大众公开的资料（包括但不设限于有关决策、运作、程式、计划、盈 利、财务状况、财务或业务预 测、服务或产品的资讯或资料），或利用这些资讯作该员工私人利益之用。 5. 持有其他有损盛禧奥(Trinseo)利益的职位。受雇于其他雇主，或从事任何需该员工投入 相当时间的业务，或导致员工私人利益与盛禧奥 (Trinseo)利益间有冲突与明显冲突的业务或活动(